【正文】 AMBIT Microsystems Corporation ISO 14001 內(nèi)部稽核員課程 內(nèi)部稽核 AMBIT Microsystems Corporation 課程大綱 一 、 稽核 程序說明 – 定義 , 稽核流程 , 稽核架構(gòu) , 稽核目標 , 角色責(zé)任及活動 , 開始稽核 , 準備稽核 , 執(zhí)行稽核 , 稽核報告書 , 總結(jié)會議 , 總結(jié)報告 二 、 條文及 ISO 14000 程序重點說明 AMBIT Microsystems Corporation 一 、 稽核程序說明 環(huán)境管理系統(tǒng)稽核 environmental management system audit 係一種 系統(tǒng)化 與 文件化 之查證過程，藉由 客觀方式 取得並評估 稽核證據(jù) ，以決定組織的環(huán)境管理系統(tǒng)是否 符合 環(huán)境管理系統(tǒng)的 稽核準則 ，並將此過程之結(jié)果 傳達予管理階層 。 a systematic and documented verification process of objectively obtaining and evaluating evidence to determine whether an anization39。s environmental management system audit criteria set by the anization, and for munication of the results of this process to management. By 14001/ 定義 AMBIT Microsystems Corporation 稽核員 (環(huán)境 ) environmental auditor 具執(zhí)行環(huán)境稽核資格的人員。 Person qualified to perform environmental audits. By 14010/ 被稽核單位 auditee 被稽核的組織。 Organization to be audited By 14010/ 定義 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 環(huán)境稽核小組 audit team 被選定去執(zhí)行一項稽核任務(wù)之單一或一組稽核員，此稽核小組也可包括技術(shù)專家與見習(xí)稽核員。 備考 :稽核小組中有一稽核員擔(dān)任主導(dǎo)稽核員之角色。 Group of auditors, or a single auditor, designated to perform a given audit。 the audit team may also include technical experts and auditorsintraining NOTE one of the auditors on the audit team performs the function of lead auditor By 14010/ 定義 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 稽核流程 EMS 執(zhí)行幹事 CQO / GM EMS 執(zhí)行幹事 / EMS 代表 被稽核單位主管 / 稽核代表 內(nèi)部稽核 Schedule/半年 提出稽核年度計畫 核定 核準 通知 2日內(nèi) ? 稽核日期 ? 時段 ? 稽核主題 ? 受稽核單位 ? 稽核代表 核準 AI AIH CQO / GM 廠長 / 總廠長 矯正措施 NCR結(jié)案 被稽核單位主管 (二週內(nèi) ) EMS 代表 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation ? 稽核範圍 ? 初步文件審查 ? 稽核計畫 ? 稽核小組任分配 ? 工作文件 執(zhí)行稽核 開始稽核 準備稽核 稽核報告書 (NCR) 稽核目標 角色、責(zé)任及活動 ? 稽核前說明會議 ? 蒐集證據(jù) ? 稽核觀察結(jié)果 ? 稽核員 (代表 ) ? 被稽核單位 ? 稽核小組 總結(jié)會議 總結(jié)報告 稽核架構(gòu) 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 稽核目標 ? 判定環(huán)境管理系統(tǒng)之 符合情形 ? 判定環(huán)境管理系統(tǒng)是否被 適當?shù)貙嵤┡c維持 ? 認定環(huán)境管理系統(tǒng)中 可能改善之部份 ? 確保環(huán)境管理系統(tǒng)的 持續(xù)適宜性與有效性 須有明確之目標 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 負責(zé)確保被稽核單位所同意之稽核範圍與計畫內(nèi)，有效率且有效能地執(zhí)行與完成稽核。其責(zé)任與活動須涵蓋 (1) 與被稽單位諮商以決定稽核之準則與範圍 (2) 取得相關(guān)之背景資料 (3) 組成稽核小組 (4) 適切地與被稽單位及稽核小組成員諮商以擬定稽核計畫 (5) 將擬定之稽核計畫傳達給稽核小組、被稽單位 (6) 協(xié)調(diào)工作文件與詳細的稽核程序之準備，並對稽核小組做任務(wù)提示 角色與責(zé)任 主導(dǎo)稽核員 Ref. 14011/ 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation (7) 設(shè)法解決在稽核期間所發(fā)生的任何問題 (8) 於稽核目標無法達成時認定之，並向被稽核單位報告其原因 (9) 於稽核前、稽核中、稽核後，代表稽核小組與被稽單位討論 (10) 於稽核計畫所預(yù)定之時間內(nèi)，提出清楚而有的結(jié)論報告 (11) 得對環(huán)境管理系統(tǒng)提出改善建議 Ref. 14011/ 主導(dǎo)稽核員 (續(xù) ) 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 其責(zé)任與活動須涵蓋： (1)接受主導(dǎo)稽核員的指導(dǎo)並予支持 (2)客觀 、 有效能 及 有效率 地 規(guī)劃 與 執(zhí)行 稽核範圍內(nèi)所分派之工作 (3)蒐集 與 分析相關(guān) 且 充分 的 稽核證據(jù) ，以決定稽核觀察結(jié)果，並對環(huán)境管理系統(tǒng)做成 稽核結(jié)論 (5)將個人之稽核觀察結(jié)果予以 文件化 (6)妥善 保管 與稽核有關(guān)之文件，並依規(guī)定負責(zé)將該 文件繳回 (7)協(xié)助 稽核報告 之撰寫 稽核員 (稽核代表 ) Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 遴選稽核小組成員之過程，須確?；诵〗M具有執(zhí)行此項稽核所需之完整經(jīng)驗與專業(yè)能力，並須考慮到： (1)被稽核之組織型態(tài)、過程、活動或功能 (2)稽核員人數(shù)、稽核小組各成員之技巧與能力 (3)稽核小組成員與被稽核單位之間任何可能之利益衝突 稽核小組 audit team Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation 被稽核單位之責(zé)任與活動須涵蓋： (1) 必要時，告知員工稽核之目標與範圍 (2) 提供稽核小組所需設(shè)施，以確?；诉^程之效能與效率 (3) 指派負責(zé)任與有能力之人員陪同稽核小組成員，擔(dān)任現(xiàn)場引導(dǎo)以確?；诵〗M了解有關(guān)健康、安全及其他適當?shù)囊笫马? (4) 應(yīng)稽核員要求，提供接近設(shè)施、人員及取得相關(guān)資料與記錄之途徑 (5) 與稽核小組合作，使能順利達成稽核目標 (6) 收受稽核報告 被稽核單位 auditee Ref. 14011/ 角色與責(zé)任 一 、 稽核程序說明 AMBIT Microsystems Corporation ? 稽核範圍 Audit scope ? 稽核之程度與界限。 The extent and boundaries of the audit. ? 由被稽核單位與主導(dǎo)稽核員共同決定。 The scope of the audit is determined by the auditee and the lead auditor. 開始稽核