【正文】 定權(quán)限審批后，按合同約定的時(shí)間向原油供應(yīng)商或境外子公司開證銀行出具付款承諾函。聯(lián)合石化原油部門依據(jù)有關(guān)采購(gòu)合同或約定向供貨商、船東、港口等責(zé)任方提出索賠，并將索賠結(jié)果書面通知有關(guān)分（子）公司。分（子）公司在通過(guò)聯(lián)合石化得知上述情況的基礎(chǔ)上，密切跟蹤原油到港、接卸、轉(zhuǎn)駁及其計(jì)量、貨損等情況。7 跟蹤監(jiān)控裝船、航行和卸貨過(guò)程 聯(lián)合石化原油執(zhí)行人員密切跟蹤原油裝船及其計(jì)量、貨損等情況。6 報(bào)關(guān)、接貨的準(zhǔn)備手續(xù) 原油到港前，聯(lián)合石化原油部門核對(duì)有關(guān)資料，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)《重要工業(yè)品自動(dòng)進(jìn)口登記證明》。管輸進(jìn)口原油價(jià)格確認(rèn)說(shuō)明按照股份公司原油管理辦法由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部、煉油事業(yè)部簽字確認(rèn)。5 簽訂進(jìn)口原油代理協(xié)議 聯(lián)合石化原油執(zhí)行人員應(yīng)計(jì)算每一個(gè)原油合同的價(jià)格、運(yùn)費(fèi)、保費(fèi)、保值匹配情況及前批原油貨款的尾款后，確定該合同原油的到岸價(jià)格，書面交分（子）公司確認(rèn)。管輸原油《中國(guó)石化進(jìn)口原油租船確認(rèn)單》按照股份公司原油管理辦法由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部、煉油事業(yè)部簽字確認(rèn)。保險(xiǎn)合同須按規(guī)定權(quán)限簽署。 聯(lián)合石化負(fù)責(zé)對(duì)外洽談采購(gòu)合同的部門或境外子公司根據(jù)成交條件和合同管理規(guī)定，經(jīng)貿(mào)易、執(zhí)行、財(cái)務(wù)、法律等人員審核后，按規(guī)定權(quán)限簽署原油采購(gòu)合同。分（子）公司原油采購(gòu)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，回復(fù)聯(lián)合石化。 聯(lián)合石化對(duì)外洽談的原油貿(mào)易人員填寫《交易結(jié)果通知單》，按規(guī)定簽字確認(rèn)后，于成交當(dāng)日書面報(bào)聯(lián)合石化原油貿(mào)易部門和風(fēng)險(xiǎn)控制部門。 聯(lián)合石化境外子公司原油貿(mào)易人員依據(jù)采購(gòu)指令，遵循進(jìn)口原油采購(gòu)效益最大化的原則，與經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的原油供應(yīng)商達(dá)成交易意向，并立即將交易意向口頭反饋給聯(lián)合石化原油貿(mào)易部門審核。3 簽訂原油采購(gòu)合同 經(jīng)總經(jīng)理或分管副經(jīng)理批準(zhǔn)后，聯(lián)合石化計(jì)劃部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部下達(dá)的股份公司年度原油進(jìn)口計(jì)劃或調(diào)整計(jì)劃、以及公司第三方貿(mào)易計(jì)劃和原油采購(gòu)戰(zhàn)略，組織與原油供應(yīng)商洽談原油長(zhǎng)期供貨合同。2 對(duì)交易對(duì)手的資信評(píng)估 聯(lián)合石化風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)交易對(duì)手的資信進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)財(cái)務(wù)部門會(huì)簽，分管副經(jīng)理審核，報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)，確定交易對(duì)手名單和交易限制條件。 進(jìn)口原油代理協(xié)議不符合合同法等國(guó)家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，造成損失。3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)口原油業(yè)務(wù)違反國(guó)家規(guī)定，受到處罰。 未經(jīng)審核,變更標(biāo)準(zhǔn)合同文本中涉及權(quán)利、義務(wù)條款導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 貨款結(jié)算不當(dāng)，導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)用或資金風(fēng)險(xiǎn)增加。 未對(duì)原油采購(gòu)合同及時(shí)、準(zhǔn)確地投保，發(fā)生漏保、遲保、錯(cuò)保，以及在貨物出險(xiǎn)后未及時(shí)辦理索賠手續(xù)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加或發(fā)生損失。 未能在分（子）公司委托范圍內(nèi)把握貿(mào)易時(shí)機(jī)、獲得有利的價(jià)格和運(yùn)費(fèi)條件，導(dǎo)致分（子）公司進(jìn)口原油成本增加。二、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 未經(jīng)授權(quán)、委托或超越授權(quán)、委托范圍及規(guī)定的交易條件進(jìn)行原油采購(gòu)、租船、投保，發(fā)生交易損失。 貿(mào)易外匯收支符合國(guó)家外匯管理局的規(guī)定。2 財(cái)務(wù)目標(biāo) 保證代理進(jìn)口原油業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。 爭(zhēng)取有利的貨款支付條件,按照貿(mào)易合同結(jié)算條款履行資金支付責(zé)任。五、 相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號(hào)為《內(nèi)控手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編》目錄索引號(hào)）11． 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理暫行辦法》和《中國(guó)石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法》的通知（石化股份企[2002]298號(hào)）12． 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則（試行）》和《中國(guó)石油化工股份有限公司授權(quán)委托管理辦法（試行）》的通知（石化股份法[2003]419號(hào)） 13． 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理員管理辦法》和《中國(guó)石油化工股份有限公司合同事務(wù)管理辦法》的通知（石化股份法合[2004]10號(hào)）14． 《中國(guó)石化工程板塊35個(gè)常用合同示范文本（2007年版）》（石化股份法合〔2007〕11號(hào)） 15． 《關(guān)于規(guī)范法律意見書內(nèi)容與格式的通知》（石化股份法合[2006]32號(hào)） 16． 《中國(guó)石化油品銷售企業(yè)常用合同示范文本（2006年版）》（石化股份法合〔2006〕37號(hào)） 17． 《中國(guó)石化公用工程類常用合同示范文本（2006年版）》（石化股份法合〔2006〕38號(hào)） 18． 《中國(guó)石化化工銷售常用合同示范文本（2006年版）》（石化股份法合〔2006〕39號(hào)） 19． 《中國(guó)石化采購(gòu)類常用合同示范文本（2006年版）》（石化股份法合〔2006〕40號(hào)） 20． 《商業(yè)秘密保護(hù)類合同示范文本》（中國(guó)石化法合[2006]46號(hào)） 一、 業(yè)務(wù)目標(biāo)1 經(jīng)營(yíng)目標(biāo) 按照分（子）公司委托，按時(shí)、按質(zhì)、按量完成采購(gòu)，并安全、及時(shí)地交付。自查結(jié)果和整改情況應(yīng)當(dāng)形成書面報(bào)告在檢查結(jié)束后十五個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)法律事務(wù)部。13 合同檢查 分（子）公司應(yīng)當(dāng)建立合同監(jiān)督檢查制度。 分（子）公司每年一月底前將上年度的合同報(bào)表上報(bào)法律事務(wù)部。11 合同臺(tái)賬和報(bào)表 合同主辦部門及法律事務(wù)部門均應(yīng)建立合同管理臺(tái)賬。 合同履行過(guò)程中發(fā)生合同糾紛的，參照股份公司《中國(guó)石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法》及其實(shí)施細(xì)則處理。合同專用章使用后，應(yīng)當(dāng)立即收回并妥善保管。 合同專用章由法律事務(wù)部門統(tǒng)一管理和使用。 除股份公司高級(jí)管理人員所簽署的合同可以加蓋行政印章并到法律事務(wù)部備案登記外，一律使用合同專用章。8 合同蓋章 合同簽署后，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)按照《中國(guó)石油化工股份有限公司合同事務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)加蓋合同專用章。簽約人在沒有獲得授權(quán)委托書前，不得對(duì)外簽訂合同。由法律事務(wù)部門的專職合同管理員審查的合同應(yīng)由專職合同管理員登記編號(hào)。 法律事務(wù)部門專職合同管理員以出具法律意見書作為表達(dá)修改意見的形式，法律意見書由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)。 下列合同文本由法律事務(wù)部門專職合同管理員審核：（1）使用在法律事務(wù)部頒布的合同示范文本上做實(shí)質(zhì)性修改的文本簽訂合同的；（2）雙方共同擬訂的文本；（3）使用對(duì)方合同文本簽訂合同的。 下列合同文本由合同主辦部門兼職合同管理員審核：（1）使用法律事務(wù)部頒布的合同示范文本簽訂合同的；（2）使用在法律事務(wù)部頒布的合同示范文本上做非實(shí)質(zhì)性修改的文本簽訂合同的。 履行完會(huì)簽程序的合同，按規(guī)定權(quán)限審批。分（子）公司可采取業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)等電子形式，進(jìn)行合同審批工作，其審批流程設(shè)計(jì)應(yīng)滿足本合同會(huì)簽流程的要求。 合同會(huì)簽的表現(xiàn)形式為《合同會(huì)簽審批表》。3 文本選擇 簽訂合同時(shí)，應(yīng)首選使用法律事務(wù)部頒布的合同示范文本；其次，使用對(duì)方在法律事務(wù)部頒布的合同示范文本基礎(chǔ)上修改形成的合同文本；再次，使用雙方共同擬訂的文本；第四，使用對(duì)方合同文本。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃包括但不限于物資采購(gòu)計(jì)劃、產(chǎn)品銷售計(jì)劃、大中小修計(jì)劃等。 違反股份公司章程和相關(guān)內(nèi)部管理制度，合同不能通過(guò)內(nèi)部批準(zhǔn)，影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 違反相關(guān)法律、法規(guī)，導(dǎo)致合同不能成立、無(wú)效或被撤銷。 合同權(quán)利義務(wù)約定不明確，存在或然風(fēng)險(xiǎn)。2 合規(guī)目標(biāo) 合同訂立符合相關(guān)法律、法規(guī)和股份公司合同管理制度的規(guī)定。四、 相關(guān)制度目錄 (制度后標(biāo)號(hào)為《內(nèi)控手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編》目錄索引號(hào) )1 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司原油管理辦法》的通知（石化股份生[2007] 419號(hào)）2 關(guān)于進(jìn)口原油統(tǒng)一結(jié)算的若干規(guī)定（石化股份財(cái) [2000] 63號(hào)） 3 關(guān)于印發(fā)《進(jìn)口原油內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算實(shí)施細(xì)則》的通知（石化股份財(cái) [2000] 97號(hào)） 4 關(guān)于印發(fā)《管輸進(jìn)口原油管理暫行辦法》的通知（石化股份煉[2000]177號(hào)） 5 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司關(guān)于簽訂原油交接計(jì)量、結(jié)算協(xié)議的指導(dǎo)意見》的通知（石化股份生[2004] 359號(hào)） 6 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司煉油企業(yè)原油儲(chǔ)運(yùn)損失統(tǒng)計(jì)管理辦法》的通知（石化股份煉設(shè)[2003]41號(hào)） 7 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司內(nèi)部會(huì)計(jì)制度（2006）》的通知（石化股份財(cái)[2006]508號(hào)）8 關(guān)于印發(fā)《成本費(fèi)用核算與管理辦法》的通知（石化股份財(cái)[2006]497號(hào)） 9 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知（石化股份法[2003]419號(hào)） 11 關(guān)于印發(fā)《原油、成品油和化工液體產(chǎn)品損耗內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（試行）》的通知（石化股份生〔2006〕299號(hào)） 11 ERP系統(tǒng)運(yùn)行及應(yīng)用規(guī)范（試行） （子）公司負(fù)責(zé)人簽訂的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的合同，或股份公司各職能部門、各事業(yè)部負(fù)責(zé)人簽訂的其職責(zé)范圍內(nèi)的合同，且此類合同是經(jīng)常性發(fā)生并應(yīng)首選經(jīng)法律事務(wù)部頒布的合同示范文本簽訂的合同。9 月度匯總分析 分（子）公司每月3日前通過(guò)原油計(jì)劃信息管理系統(tǒng)報(bào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部原油完成情況月報(bào)，對(duì)存在的問題進(jìn)行分析并提出降本增效措施。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部每日與外貿(mào)代理公司召開例會(huì)對(duì)接情況，同時(shí)利用進(jìn)口原油管理信息系統(tǒng)隨時(shí)上報(bào)原油采購(gòu)及運(yùn)輸情況，保證分（子）公司原油配置計(jì)劃執(zhí)行的準(zhǔn)確性。若出現(xiàn)超過(guò)股份公司內(nèi)控?fù)p耗標(biāo)準(zhǔn)差異，應(yīng)分析原因，提出處理意見，報(bào)分（子）公司分管副經(jīng)理審批。月末，生產(chǎn)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)等部門應(yīng)對(duì)當(dāng)月的原油采購(gòu)量、接卸量進(jìn)行逐筆核對(duì)，并編制月度統(tǒng)計(jì)報(bào)表，內(nèi)容應(yīng)包括原油的品種、數(shù)量、價(jià)格、運(yùn)輸方式、合同號(hào)、在途等。8 月度統(tǒng)計(jì)與編制報(bào)表參見《》。相關(guān)會(huì)計(jì)憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。相關(guān)會(huì)計(jì)憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。相關(guān)會(huì)計(jì)憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。相關(guān)會(huì)計(jì)憑證須經(jīng)不相容崗位人員稽核。 原油稅費(fèi)、運(yùn)費(fèi)、代理費(fèi)、雜費(fèi)等款項(xiàng)的支付，分（子）公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)原油采購(gòu)合同（配置計(jì)劃）、運(yùn)輸勞務(wù)合同，比照原油付款程序辦理。 對(duì)統(tǒng)一配置的股份公司內(nèi)部陸上原油和委托聯(lián)合石化代理的進(jìn)口原油的貨款，應(yīng)在規(guī)定的結(jié)算期內(nèi)，通過(guò)中國(guó)石化財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司辦理付款手續(xù)。對(duì)已預(yù)付的原油款，應(yīng)落實(shí)按具體收款單位掛賬并建立原油采購(gòu)部門責(zé)任人臺(tái)賬。財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格審查付款申請(qǐng)、發(fā)票等相關(guān)憑證，按規(guī)定權(quán)限審批后，及時(shí)組織資金付款。 分（子）公司倉(cāng)儲(chǔ)部門對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)單貨不符、質(zhì)量不符、數(shù)量不符、滯期等情況，應(yīng)及時(shí)通知原油采購(gòu)部門；原油采購(gòu)部門應(yīng)跟蹤原油進(jìn)廠的全過(guò)程，發(fā)現(xiàn)短量、品質(zhì)差、滯期等異常情況，屬內(nèi)部責(zé)任，由分（子）公司根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定和程序及時(shí)查明原因，分清責(zé)任并進(jìn)行相關(guān)處理；屬外部責(zé)任，由原油采購(gòu)部門會(huì)同財(cái)務(wù)、法律事務(wù)等部門依照合同（或相關(guān)協(xié)議）與外貿(mào)代理公司、港航等運(yùn)輸部門協(xié)調(diào)，商討解決辦法并將處理意見報(bào)分（子）公司分管副經(jīng)理審批?！痉荅RP】倉(cāng)儲(chǔ)人員填寫原油入庫(kù)憑據(jù)，入庫(kù)憑據(jù)須連續(xù)或分類連續(xù)編號(hào)，并載明原油品種、數(shù)量、運(yùn)輸方式等，經(jīng)倉(cāng)儲(chǔ)部門責(zé)任人審核簽字后，送生產(chǎn)、采購(gòu)部門各一份。經(jīng)化驗(yàn)人員簽字后的化驗(yàn)單和商檢機(jī)構(gòu)出具的商檢報(bào)告均交原油采購(gòu)部門，該部門按采購(gòu)合同核實(shí)原油數(shù)量與質(zhì)量。 原油到廠（港）后，分（子）公司生產(chǎn)調(diào)度部門及時(shí)組織取樣化驗(yàn)。4 原油運(yùn)輸參見《、運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程》。上述合同、協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)格式由法律事務(wù)部審定，合同或協(xié)議簽訂人按規(guī)定權(quán)限簽署。 【ERP】分（子）公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的預(yù)算指標(biāo)在ERP系統(tǒng)中對(duì)采購(gòu)基金中心的原油承諾項(xiàng)目進(jìn)行維護(hù)和下達(dá)。 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、分（子）公司生產(chǎn)運(yùn)行情況和運(yùn)輸狀況發(fā)生變化時(shí)，可調(diào)整原油資源配置計(jì)劃和進(jìn)口原油采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部分管副主任審批后下達(dá)執(zhí)行。2 編制資源配置計(jì)劃 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中原油資源安排，結(jié)合有關(guān)事業(yè)部的意見、分（子）公司的原油資源需求計(jì)劃、生產(chǎn)需求和庫(kù)存情況，以及外貿(mào)代理公司提交的計(jì)劃建議，編制股份公司原油資源配置計(jì)劃（月度計(jì)劃中，一般貿(mào)易進(jìn)口原油采購(gòu)計(jì)劃提前60天、海洋原油采購(gòu)計(jì)劃提前30天、陸上原油采購(gòu)計(jì)劃提前15天），按規(guī)定權(quán)限審批后報(bào)總裁簽發(fā)下達(dá)給分（子）公司和各外貿(mào)代理公司執(zhí)行。 原油采購(gòu)不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，進(jìn)口原油采購(gòu)不符合國(guó)家自動(dòng)登記的要求，受到處罰，造成損失。 原油采購(gòu)會(huì)計(jì)核算不規(guī)范，影響財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性。2 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 錯(cuò)記、漏記原油入庫(kù)或在途，出現(xiàn)錯(cuò)賬，核算不規(guī)范，造成成本、效益、財(cái)務(wù)狀況不能如實(shí)反映。 未及時(shí)組織資金，違反合同（協(xié)議）的付款條款，造成原油不能按時(shí)進(jìn)廠，影響生產(chǎn)。 由于月度原油資源采購(gòu)計(jì)劃比月度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃提前45天下發(fā)，在此期間，因市場(chǎng)變化調(diào)整原油加工量后，可能造成原油資源采購(gòu)過(guò)多、不足或品種不符合生產(chǎn)要求。二、 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 采購(gòu)的原油在質(zhì)量、數(shù)量、到貨時(shí)間上與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的要求不一致，影響生產(chǎn)正常運(yùn)行；采購(gòu)過(guò)多，庫(kù)存上升，造成資金占用增加，油價(jià)下降時(shí)產(chǎn)生跌價(jià)損失。3 合規(guī)目標(biāo) 進(jìn)口原油采購(gòu)符合國(guó)家自動(dòng)登記的要求。四、 相關(guān)制度目錄（制度后標(biāo)號(hào)為《內(nèi)控手冊(cè)配套規(guī)章制度匯編》目錄索引號(hào)）1． 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理暫行辦法》和《中國(guó)石油化工股份有限公司法律糾紛管理暫行辦法》的通知（石化股份企[2002]298號(hào)）2． 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理實(shí)施細(xì)則（試行）》和《中國(guó)石油化工股份有限公司授權(quán)委托管理辦法（試行）》的通知（石化股份法[2003]419號(hào)） 3． 關(guān)于印發(fā)《中國(guó)石油化工股份有限公司合同管理員管理辦法》和《中國(guó)石油化工股份有限公司合同事務(wù)管理辦法》的通知（石化股份法合[2004]10號(hào)）4． 《中國(guó)石