【正文】 （規(guī)則 12） 122020 理解內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)和管理復(fù)查的作用，掌握相關(guān)的評(píng)價(jià)或管理復(fù)查的規(guī)定，有效開展相關(guān)管理活動(dòng)。 ★ ★ ★ 應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則 8） 081001 掌握公司船岸應(yīng)急反應(yīng)的相關(guān)規(guī)定，熟悉參加應(yīng)急反應(yīng)的各崗位或部門的職責(zé)，并在應(yīng)急反應(yīng)或應(yīng)急演習(xí)中有效履行最高管理層應(yīng)急職責(zé)。 ★ ★ ★ 資源和人員（規(guī)則） 061001 公司對(duì)船長(zhǎng)的要求及時(shí)作出反應(yīng)，確保船長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)得到必要的岸基支持。 ★ ★ ★ 船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則 ） 052020 理解和保障船長(zhǎng)的絕對(duì)權(quán)力。 ★ ★ ★ 032020 公司岸基部門或崗位的設(shè)定應(yīng)與體系文件一致，相關(guān)安全管理部門或崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系明確。 ★ ☆ ☆ 022020 采取有效方式使船岸各級(jí)人員都能理解安全和環(huán)境保護(hù)方針，并按照文件規(guī)定執(zhí)行。 ★ ☆ ☆ 022020 公司安全和環(huán)境保護(hù)方針中的管理目標(biāo)可考核、可驗(yàn)證，隨 著各種情況的變化，對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。 ★ ★ ★ 安全和環(huán)境保護(hù)方針（規(guī)則 2） 021001 理解公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的作用，理解公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的目的。 “審核情況標(biāo)識(shí)”欄 目 的填寫，審核后符合要求的在該欄目填寫“ Y”；審核后發(fā)現(xiàn)存在問題的在該欄目填寫“ N”，并在“發(fā)現(xiàn)問題描述”欄 目 填寫具體的問題；未實(shí)施審核的，該欄目則顯示為空白。 通用項(xiàng)目 表中的“審核種類”欄目，適用 的 在“□”中劃“√”，不適用的在“□”中劃“━”。 審核通用項(xiàng)目表 填寫說明： 審核通用項(xiàng)目 表，依據(jù)公司管理單元編制，包括：最高管理層、指定人員、 體系 辦公室、海務(wù)管理 、 機(jī)務(wù)管理、人力資源管理 、 航運(yùn)管理 以及 后勤綜合管理審核 通用項(xiàng)目 表 。 ，編號(hào)原則：前四位為規(guī)則條款編碼，后兩位為審核項(xiàng)目序號(hào) （例如 ， 063001 代表規(guī)則 的第一個(gè)審核項(xiàng)目， 112101 代表規(guī)則 的第一個(gè)審核項(xiàng)目） 。 ，公司岸基安全管理可劃分為 以下 單元：最高管理層、指定人員、 體系辦公室 、人力資源管理、海務(wù)管理、機(jī)務(wù)管理、航運(yùn)管理、后勤綜合管理 。 的項(xiàng)目依據(jù)審核種類、體系覆蓋的船舶種類、航區(qū)等因素，按照規(guī)則和強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)公司岸基安全管理單元的綜合要求和特殊要求來確定 ， 基本原則為：初次、換證全面審核 ； 年度重點(diǎn)審核 ； 附加、跟蹤針對(duì)審核（審核內(nèi)容按照審核發(fā)證規(guī)則確定） 。 5 公司安全管理體系文件尚需改進(jìn)，詳見文件審核問題清單，待修改后再提交審核組核查。 文件審核結(jié)論 3 公司安全管理體系文件符合規(guī)則要求，可以實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。 ★ ★ 20 文件審核總體評(píng)價(jià)及結(jié)論： 評(píng)價(jià)及結(jié)論 編號(hào) 審核項(xiàng)目 審核情況標(biāo)識(shí) Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 文件審核 總體評(píng)價(jià) 1 安全管理體系文件結(jié)構(gòu)清楚，有安全管理手冊(cè)及其支持性文件清單。 ★ ★ 124001 公司體系文件對(duì)相關(guān)責(zé)任人員如何針對(duì)內(nèi)審、有效性評(píng)價(jià)、管理復(fù)查中所發(fā)現(xiàn)缺陷采取糾正措施、糾正措施落實(shí)和驗(yàn)證做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 122020 公司制定了安全管理體系的評(píng)價(jià)和復(fù)查程序，對(duì)有效性評(píng)價(jià)的周期、內(nèi)容和方法以及復(fù)查的時(shí)機(jī)、內(nèi)容和方式做出了明確規(guī)定。 ★ ★ 19 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 113003 公司體系文件對(duì)船舶需配備文件的范圍和工作流程進(jìn)行了明確規(guī)定，確保每艘船舶均能得到有關(guān)的全部文件。 ★ ★ 文件管理( 規(guī)則） 113001 公司已制定了《安全管理手冊(cè)》，其內(nèi)容已覆蓋規(guī)則的要求。 ★ ★ ★ 112201 公司體系文件對(duì)文件的修改、審核和批準(zhǔn)進(jìn)行了明確的規(guī)定。 ★ ★ 111003 公司體系文件對(duì)外部文件的收集、審批、發(fā)放、保存等控制環(huán)節(jié)作出了明確規(guī)定。 ★ ★ ★ 文件管理( 規(guī)則) 111001 公司體系文件提供文件、資料的控制程序，用以控制所有與安全管理體系有關(guān)的文件和資料。 ★ ★ ★ ★ 103003 公司體系文件明確了船舶備件、油料和物料的供應(yīng)和控制，以保證這些物品符合安全和防污染的要求。 ★ ★ ★ 18 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā) 現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 船舶及設(shè)備的維護(hù)( 規(guī)則， ) 103001 公司體系文件提供了那些會(huì)因突發(fā)性運(yùn)行故障而導(dǎo)致險(xiǎn)情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)的標(biāo)識(shí)程序，并規(guī)定了必要措施以提高其可靠性。 ★ ★ ★ 102301 公司體系文件對(duì)有關(guān)船舶及設(shè)備維修方面的不符合或缺陷的糾正措施和實(shí)施做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 102101 公司體系文件明確了船舶結(jié)構(gòu)、機(jī)器和設(shè)備的適當(dāng)檢查周期，符合有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定和技術(shù)要求 。 ★ ★ 092020 公司體系文件有關(guān)程序?qū)τ诓环?、事故和險(xiǎn)情產(chǎn)生的原因以及制定和實(shí)施糾正措施的時(shí)間期限、糾正要求、效果驗(yàn)證環(huán)節(jié)做出了規(guī)定。 ★ ★ ★ ★ 不符合、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查分析（規(guī)則 ，) 091001 公司體系文件明確了不符合、事故和險(xiǎn)情的定義并予以界定，確定了有關(guān)不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告方式、時(shí)限、流程和責(zé)任。 ★ ★ ★ ★ 082020 公司體系文件對(duì)訓(xùn)練、演習(xí)的效果評(píng)價(jià)做出了規(guī)定，對(duì)船舶 的訓(xùn)練和演習(xí)的有效性采取監(jiān)控措施。 ★ ★ ★ ★ 081003 相關(guān)程序或須知文件中對(duì)中國(guó)籍船舶發(fā)生事故、險(xiǎn)情后向事故發(fā)生地和船籍港海事機(jī)構(gòu)報(bào)告做出了規(guī)定，符合強(qiáng)制性規(guī)定。 ★ ★ 應(yīng)急準(zhǔn)備(規(guī)則 ） 081001 公司已建立了程序，并參考有關(guān)指南或建議性標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)所管船舶的種類、航區(qū)、主要載運(yùn)貨物的特點(diǎn)，對(duì)船舶可能面臨的緊急情況進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、定義和界定，確保緊急情況標(biāo)識(shí)充分。 ★ ★ ★ 070003 公司體系文件明確船上操作方案和須知的編寫任務(wù)由適任人員承擔(dān)，并將船上關(guān)鍵操作的實(shí)施分配給適任人員。 ★ ★ 船上關(guān)鍵性操作方案的制定(規(guī)則 7) 070001 為制定船上關(guān)鍵性操作方 案或須知文件，公司體系文件建立了相應(yīng)的編寫和控制程序，規(guī)定了編寫原則、編制范圍和控制要求。 ★ ★ 066002 公司體系文件制定了程序，以確保船上人員能夠得到用一種工作 ★ ★ 16 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 066002 語言或他們懂得的語言編寫的有關(guān)安全管理信息。 ★ ★ 065001 公司體系文件制定了人員培訓(xùn)程序，確保向所有有關(guān)人員提供培訓(xùn)，且程序中至少明確：培訓(xùn)需求的提出與計(jì)劃的制定，培訓(xùn)實(shí)施方式與要求、培訓(xùn)效果的評(píng)估與考核等內(nèi)容。 ★ ★ 063003 公司體系文件制定了凡須在開航前下達(dá)的指令均要以文件形式下達(dá)的具體措施，明確了下達(dá)開航前指令的具體方式，包括下達(dá)開航前指令的責(zé)任人、內(nèi)容、范圍、形式等內(nèi)容。 ★ ★ 資源和人員（規(guī)則） 063001 公司體系文件建立了保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘 /轉(zhuǎn)崗人員熟悉其職責(zé)的程序。 ★ ★ 15 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種 類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 資源和人員（規(guī)則）、《中華人民共和國(guó)船員條例》 062020 公司體系文件制定了合格船員的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和考核方法；對(duì)公司建立船員檔案做出了明確規(guī)定，所建立檔案中至少包括：船員聘用、考核、晉升、培訓(xùn)和證書、健康等方面的資料（《中華人民共和國(guó)船員條例》第四十一條）。 ★ ★ 061301 公司體系文件規(guī)定了為使船長(zhǎng)可靠地履行職責(zé)，確保其得到必要支持的具體措施。 ★ ★ 061102 公司體系文件制定了保證公司所聘船長(zhǎng)在任職期間具有適當(dāng)指揮資格的具體措施。 ★ ★ 052020 對(duì)于船長(zhǎng)涉及安全和防止污染事務(wù)的要求，公司承諾保證及時(shí)予以解決。 ★ ★ 051502 公司體系文件明確船長(zhǎng)向岸上管理部門報(bào)告所發(fā)現(xiàn)體系存在缺陷的要求，確定了報(bào)告方式。 ★ ★ 051401 公司體系文件明確船長(zhǎng)核查具體要求遵守情況的責(zé)任，并明確核查的具體要求，包括核查的范圍、內(nèi)容和方法。 ★ ★ 051201 公司制定相關(guān)的激勵(lì)機(jī)制，確保船長(zhǎng)有效履行職責(zé)和帶領(lǐng)船員遵守并執(zhí)行公司安全和環(huán)境保護(hù)方針。 ★ ★ 040004 公司體系文件確定了指定人員與最高管理層進(jìn)行聯(lián)系并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)體系不足的制度和流程。 ★ 040003 公司體系文件明確指定人員的責(zé)任和權(quán)利，明確其監(jiān)控體系運(yùn)行、提供船岸聯(lián)系渠道、向船舶提供所需資源的具體責(zé)任，并為其提供了實(shí)施驗(yàn)證和監(jiān)控船岸安全和防止污染管理活動(dòng)的流程和標(biāo)準(zhǔn)。 ★ ★ 指定人員（規(guī)則 4） 040001 公司體系文件按規(guī)則要求明確設(shè)置了指定人員的崗位，規(guī)定了其任職條 件，公司最高負(fù)責(zé)人已任命了指定人員。 ★ ★ 033001 公司體系文件明確了各崗位人員有責(zé)任提供資源和支持，以確保指定人員履行其職責(zé)。對(duì)于國(guó)內(nèi)航運(yùn)公司的最高管理層、海務(wù)、機(jī)務(wù)管理等關(guān)鍵崗位的管理人員任職條件和聘用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確如下要求： 1．依據(jù)所管船舶的數(shù)量配備相應(yīng)的海務(wù)、機(jī)務(wù)專職人員； 2．經(jīng)營(yíng)客船、散裝液體危險(xiǎn)品船的航運(yùn)公司最高 管理層中應(yīng)有一人具備相應(yīng)的船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)任職的從業(yè)資歷； 3．對(duì)于經(jīng)營(yíng)其他貨船的航運(yùn)公司海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員應(yīng)具備相對(duì)應(yīng)的不低于大副或大管輪任職的從業(yè)資歷； 4．對(duì)于經(jīng)營(yíng)客船、散裝液體危險(xiǎn)品船的航運(yùn)公司海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員應(yīng)具備相對(duì)應(yīng)的船長(zhǎng)或輪機(jī)長(zhǎng)任職的從業(yè)資歷；海務(wù)、機(jī)務(wù)專職管理人員應(yīng)當(dāng)與企業(yè)簽訂一年 ★ ★ ★ ★ 13 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定 審核項(xiàng)目編號(hào) 審核項(xiàng)目 適用審核種類 審核情況標(biāo)識(shí)Y/N 發(fā)現(xiàn)問題描述 初次 年度 臨時(shí) 換證 接上頁 032020 以上全日制用工的勞動(dòng)合同（《 國(guó)內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)資質(zhì)管理規(guī)定》第九條）。 ★ ★ 032020 公司體系文件明確規(guī)定負(fù)責(zé)安全和防污染管理活動(dòng)的所有人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并對(duì)船岸關(guān)鍵崗位的重 點(diǎn)工作進(jìn)行崗位職責(zé)描述，至少應(yīng)包括： 1．涉及安全管理的部門或崗位； 2．各崗位的相互關(guān)系； 3．有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)的一般職責(zé)； 4．特殊職責(zé)； 5．應(yīng)急職責(zé)。 ★ ★ ★ 031002 公司體系文件規(guī)定《船舶管理協(xié)議》的內(nèi)容包括：安全第一、環(huán)境保護(hù)的原則；受委托方獨(dú)立承擔(dān)有關(guān)安全和防污染責(zé)任和義務(wù)；在不妨礙船長(zhǎng)絕對(duì)權(quán)利的前提下，受委托方對(duì)于安全和防污染的事務(wù)具有最終決定權(quán)；委托方應(yīng)向受委托方提供足夠資源；委托方船舶的船員配備和調(diào)動(dòng)、船舶及設(shè)備維護(hù)、應(yīng)急反應(yīng)等方面應(yīng)當(dāng)服從受委托方的指令（《中華人民共和國(guó)航運(yùn)公 ★ ★ ★ 12