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正文內(nèi)容

資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度-文庫吧資料

2025-05-04 08:24本頁面
  

【正文】 度是否 存在缺陷及實施中是否存在問題,并及時予以改進,確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。 第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制,維護信息溝通渠道的暢通,保證向投資者、監(jiān)管機構(gòu)及基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段,關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù),以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施。公司將根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃,確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。基金合同約定私募基金不進行托管的,公司應(yīng)建立保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。 第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制,保證投資決策嚴(yán)格按照 法律法規(guī)規(guī)定,符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善的財產(chǎn)分離制度,私募基金財產(chǎn)與公司固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作,分別核算。 第十四條 公司自行募集私募基金的,應(yīng)設(shè)置有效機制,切實保障募集結(jié)算資金安全;公司應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。 第十三條 授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。 第十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)的風(fēng)險評估體系,對內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析,及時防范和化解風(fēng)險。 第十條 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置負責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。 第九條 公司應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。 第七條 公司應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu),防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險,保護投資者利益和自身合法權(quán)益。 第五條 公司應(yīng)當(dāng)牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險控制優(yōu)先的意識,培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險意識,營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境,保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守。 (四)信息與溝通:及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息,確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。 (二)風(fēng)險評估:及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目
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