資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制制度(更新版)
【正文】 二十九條 項目投資業(yè)務控制 （一）項目投資、項目管理制度化。 第二十五條 公司應對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期 的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否 存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行?；鸷贤s定私募基金不進行托管的，公司應建立保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。 第十三條 授權(quán)控制應當貫穿于公司資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。 第七條 公司應當健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益。公司應當定期評價內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。組織結(jié)構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約。 第二章 內(nèi)部控制的目標和原則 第一條 執(zhí)行董事對建立內(nèi)部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。 （三）保障私募基金財產(chǎn)的安全、完整。 （四）獨立性原則。 （三）控制活動：根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。 公司應具備至少 2 名高級管理人員。 第十五條 公司委托募集的，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下稱“基金業(yè)協(xié)會”）會員的機構(gòu)募集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。 第二十一條 公司應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。 第二十七條 授權(quán)控制。項目人員必須先向運營部、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。 （三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。 第三十二條 電腦 系統(tǒng)風險控制 （一）公司所有電腦設置密碼及相應的權(quán)限； （二）電腦系統(tǒng)機房空間隔離并設置門禁制度； （三）建立操作安全管理制度； （四）建立計算機病毒防患制度； （五）建立數(shù)據(jù)備份制度； （六）制定災難恢復計劃。
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