信用社(銀行)稽核審計(jì)處罰規(guī)定-文庫(kù)吧資料
2025-05-01 09:29本頁(yè)面
【正文】 或記錄不詳?shù)?，給予責(zé)任人 50100元的罰款； 第十四條 本規(guī)定未列出的其它違規(guī)事項(xiàng)，比照同類(lèi)條款或相近條款進(jìn)行處罰；凡違規(guī)事項(xiàng)涉及多條款的，按處罰最重的條款處罰。 （三）違反規(guī)定或者超越權(quán)限處置資金（呆賬、壞賬）、財(cái)產(chǎn)的，給予責(zé)任人 500800元的罰款； （四）擅自擴(kuò)大費(fèi)用開(kāi)支范圍、提高開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)的，給予責(zé)任人 500800元的罰款； 第九條 對(duì)違反現(xiàn)金出納規(guī)章制度行為的處罰 （一）違反 現(xiàn)金管理規(guī)定，未經(jīng)審批或超權(quán)限審批，允許單位或個(gè)人超限額支取現(xiàn)金的，給予責(zé)任人 50100 元的罰款； （二）主管會(huì)計(jì)、單位負(fù)責(zé)人不按周查庫(kù)的，給予責(zé)任人 50100 元的罰款； （三）違反雙人管庫(kù)、同進(jìn)同出、庫(kù)房鑰匙平行交接及進(jìn)出庫(kù)房、庫(kù)房鑰匙交接登記制度的，給予責(zé)任人 50100元的罰款； （四）不按規(guī)定處理出納長(zhǎng)短款或擅自以長(zhǎng)補(bǔ)短的，原則上給予責(zé)任人同等金額的處罰，但最低不少于 100200 元的罰款； （五）會(huì)計(jì)出納人員臨時(shí)離崗，現(xiàn)金、印章、重要空白單證等不入箱（庫(kù)）保管的，給予責(zé)任人 50100元的罰款； （六）不執(zhí)行庫(kù)存限額規(guī)定，超額保存現(xiàn)金的，給予責(zé)任人 50－ 100元的罰款； （七）長(zhǎng)期積壓、不按規(guī)定上繳殘幣的，給予責(zé)任人 50－ 100元的罰款； （八）白條抵庫(kù)的給予責(zé)任人抵庫(kù)金額 1020%的罰款； 第十條 違反綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)規(guī)章制度行為的處罰 （一）違反規(guī)定在業(yè)務(wù)用機(jī)上安裝、留置或使用與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的應(yīng)用軟件的，給予責(zé)任人 100200元的罰款； （二）系統(tǒng)管理員未按規(guī)定正確維護(hù)轄內(nèi)柜員真實(shí)身份證件 號(hào)碼的，對(duì)責(zé)任人給予每人次 50 元罰款； （三）違反柜員卡（密碼）管理規(guī)定，同一柜員在系統(tǒng)中使用兩張以上柜員卡（密碼）的，給予經(jīng)辦柜員每次 50 元罰款。 第八條 對(duì)違反財(cái)務(wù)規(guī)章制度行為的處罰 （一）截留收入或虛列成本私設(shè)賬外賬，設(shè)立小金庫(kù)的，給予責(zé)任人100— 500 罰款。辦理聯(lián)行業(yè)務(wù)未經(jīng)復(fù)核的，給予責(zé)任人 100元的罰款。 （二）違反規(guī)定保管和使用印章、密押、壓數(shù)機(jī)的，給予 責(zé)任人 100300元的罰款；造成被盜用、丟失或其它嚴(yán)重后果的，給予責(zé)任人 300500元的罰款。信貸人員工作調(diào)動(dòng)未按規(guī)定辦理移交手續(xù)或交接不清的，給于責(zé)任人 300500元罰款。 （十一）貸款五級(jí)分類(lèi)反映不真實(shí)，或不按季度認(rèn)定分類(lèi)，弄虛作假以貸收貸、以貸收息給予責(zé)任人 100300元的罰款； （十二）發(fā)放自批自貸、互批互貸、冒名頂替、一人多名多社、超繞權(quán)限分筆、壘大
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