武漢中遠(yuǎn)公司質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)管理辦法(參考版)
2025-05-17 19:38本頁(yè)面
【正文】 附件： 質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)考察 評(píng)估意見(jiàn) 表 質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目評(píng)審表 武漢中遠(yuǎn)質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目信息 表 15 武漢中遠(yuǎn)公司質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目整改通知書(shū) 。如在 年度內(nèi) 轄區(qū) 發(fā)生質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目 重大安全 責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn)事故 ， 區(qū)域 公司將 一票否決該單位參加公司年終各項(xiàng)評(píng)優(yōu)、評(píng)先資格，并追究 相關(guān) 單位 總經(jīng)理的責(zé)任。 對(duì)提供虛假 資料或瞞報(bào)項(xiàng)目重要信息、在項(xiàng)目監(jiān)管過(guò)程中有嚴(yán)重瀆職行為 或因工作 嚴(yán)重疏漏， 而給公司造成損失的，公司 將追究相關(guān)人員責(zé)任。 處理結(jié)果報(bào)告要在初報(bào)和續(xù)報(bào)的基礎(chǔ)上，報(bào)告處 理事件的措施、過(guò)程和結(jié)果等情況。初報(bào)從發(fā)現(xiàn)事件后一小時(shí)內(nèi)上報(bào)；續(xù)報(bào)在查清有關(guān)基本情況后隨時(shí)上報(bào)；應(yīng)急事件處理結(jié)果報(bào)告要在事件處理完畢后立即上報(bào)。 在應(yīng)急處置過(guò)程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。 、信息上報(bào)時(shí)間 事件發(fā)生 1 小時(shí)內(nèi)，向應(yīng)急工作小組報(bào)告；事件發(fā)生 2 小時(shí)內(nèi)向應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組 和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 報(bào)告； 事件發(fā)生 12 小時(shí)內(nèi)向上級(jí)公司報(bào)告。 應(yīng)急預(yù)案 信息報(bào)告程序 、信息報(bào)送 、當(dāng)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生突發(fā)事件后，監(jiān)管員要立即向片區(qū)主管和運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理報(bào)告，片區(qū)主管 和運(yùn)營(yíng)平臺(tái)經(jīng)理要在第一時(shí)間向應(yīng)急工作小組組長(zhǎng)報(bào)告，應(yīng)急工作小組指定專(zhuān)人向區(qū)域公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng) 和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 報(bào)告。 應(yīng)急預(yù)案 ： 業(yè)務(wù)部門(mén)要 按上級(jí)公司要求，針對(duì)監(jiān)管項(xiàng)目的 13 實(shí)際情況，制定相應(yīng)的項(xiàng)目 應(yīng)急預(yù)案，并 做好對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管員有關(guān)項(xiàng)目應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)工作。 、 業(yè)務(wù)部門(mén) 要 成立以部門(mén)總經(jīng)理任組長(zhǎng)的應(yīng)急工作小組，負(fù)責(zé)其 所 操作質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目 中 突發(fā)事件的處置。 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 、 業(yè)務(wù)部門(mén)及網(wǎng)點(diǎn)公司要考慮 現(xiàn)有質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)模 、項(xiàng)目地域分布 和 巡檢頻次 等因素， 將 項(xiàng)目巡檢費(fèi)用 納入到 各自的 年度 預(yù)算 內(nèi)， 從經(jīng)費(fèi)上確 保 區(qū)域公司 各級(jí) 巡檢工作順利開(kāi)展。 、項(xiàng)目整改完 畢 后，由業(yè)務(wù)部門(mén)質(zhì)押運(yùn)營(yíng)平臺(tái)安排人員對(duì)項(xiàng) 12 目進(jìn)行復(fù)檢，確保項(xiàng)目整改落實(shí)到位。 項(xiàng)目整改 、 業(yè)務(wù)部門(mén) 和網(wǎng)點(diǎn)公司 是 項(xiàng)目 整改落實(shí)的責(zé)任部門(mén)，其項(xiàng)目具體整改措施由各 質(zhì)押運(yùn)營(yíng)平臺(tái)負(fù)責(zé)落實(shí)。 業(yè) 務(wù)部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)公司 的 半年巡檢工作小結(jié)和年度巡檢工作總結(jié)要上報(bào)到風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 。 巡檢報(bào)告 、每次巡檢工作完成后 5 個(gè)工作日內(nèi)，完成當(dāng)次巡檢報(bào)告。 巡檢周期： 巡檢級(jí)別 巡檢周期（次） 巡檢范圍 一級(jí)巡檢 年度 區(qū)域所有項(xiàng)目 二級(jí)巡檢 季度 部門(mén)操作項(xiàng)目 三級(jí)巡檢 月度 網(wǎng)點(diǎn)轄區(qū)項(xiàng)目 巡檢人員安排 11 、每次巡檢人員配備： 1— 2 人； 、 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管 理 平臺(tái) 根據(jù)巡檢工作需要，可 抽調(diào)兩個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)巡檢人員參與項(xiàng)目巡檢； 、 公司領(lǐng) 導(dǎo)及業(yè)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員到 網(wǎng)點(diǎn)公司出差 期間 ， 在不影響工作的前提下，要 盡量 安排時(shí)間 ， 對(duì) 出差地 周邊質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地巡檢 ，了解和掌握項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度 ； 、 業(yè)務(wù)部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)公司總經(jīng)理 （或分管領(lǐng)導(dǎo)），要求每月參加一次本單位組織的項(xiàng)目巡檢； 、各級(jí)巡檢人員要認(rèn)真履行巡檢職責(zé)，嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng) 。 巡查計(jì)劃： 業(yè)務(wù)部門(mén) 二級(jí)巡檢 工作 不分班輪與物流板塊， 以區(qū)域 內(nèi) 所有項(xiàng)目為巡檢對(duì)象，并在每月底將各自二級(jí)巡檢計(jì)劃上報(bào)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。 巡檢 工作內(nèi)容 ：監(jiān)管辦公室是否按要求粘貼上墻文件；質(zhì)押物是否存放在指定的監(jiān)管區(qū)域內(nèi)；監(jiān)管場(chǎng)地是否在醒目地粘貼或懸掛監(jiān)管標(biāo)識(shí)；監(jiān)管場(chǎng)地安保和消防設(shè)施是否符合要求；監(jiān)管員對(duì)出質(zhì)企業(yè)知悉程度；監(jiān)管員對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否了解；項(xiàng)目操作文件、單證是否齊全；項(xiàng)目手工臺(tái)帳、監(jiān)管日志是否按要求填寫(xiě) ； 項(xiàng)目 日?qǐng)?bào)、 周報(bào)、月報(bào) 是否按要求 上報(bào) 運(yùn)營(yíng)平臺(tái)； 項(xiàng)目信 息系統(tǒng)使用是否正常，項(xiàng)目數(shù)據(jù)是否及時(shí)更新； 現(xiàn)場(chǎng)抽查盤(pán)點(diǎn)質(zhì)物，與帳實(shí)核對(duì)是否相符； 企業(yè)經(jīng)營(yíng)是否正常；監(jiān)管員辦 公、食宿情況是否滿足監(jiān)管要求；監(jiān)管場(chǎng)所周邊交通是否便利等。業(yè)務(wù)部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)公司均 要配備 與業(yè)務(wù)規(guī) 模相匹配的 專(zhuān)（兼）職 巡檢員，其人員配備 標(biāo)準(zhǔn) 按 2025 個(gè)項(xiàng)目配備一名。 七 、項(xiàng)目巡檢 三級(jí)巡檢體系： 為 了充分 發(fā)揮 項(xiàng)目巡檢在質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制中的重要作用， 區(qū)域公司建 立 起以 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管 理 平臺(tái)
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