武漢中遠公司質押監(jiān)管業(yè)務管理辦法(參考版)
2025-05-17 19:38本頁面
【正文】 附件： 質押監(jiān)管項目現場考察 評估意見 表 質押監(jiān)管項目評審表 武漢中遠質押監(jiān)管項目信息 表 15 武漢中遠公司質押監(jiān)管項目整改通知書 。如在 年度內 轄區(qū) 發(fā)生質押監(jiān)管項目 重大安全 責任 風險事故 ， 區(qū)域 公司將 一票否決該單位參加公司年終各項評優(yōu)、評先資格，并追究 相關 單位 總經理的責任。 對提供虛假 資料或瞞報項目重要信息、在項目監(jiān)管過程中有嚴重瀆職行為 或因工作 嚴重疏漏， 而給公司造成損失的，公司 將追究相關人員責任。 處理結果報告要在初報和續(xù)報的基礎上，報告處 理事件的措施、過程和結果等情況。初報從發(fā)現事件后一小時內上報；續(xù)報在查清有關基本情況后隨時上報；應急事件處理結果報告要在事件處理完畢后立即上報。 在應急處置過程中，要及時續(xù)報有關情況。 、信息上報時間 事件發(fā)生 1 小時內，向應急工作小組報告；事件發(fā)生 2 小時內向應急領導小組 和項目風險管理平臺 報告； 事件發(fā)生 12 小時內向上級公司報告。 應急預案 信息報告程序 、信息報送 、當監(jiān)管現場發(fā)生突發(fā)事件后，監(jiān)管員要立即向片區(qū)主管和運營平臺經理報告，片區(qū)主管 和運營平臺經理要在第一時間向應急工作小組組長報告，應急工作小組指定專人向區(qū)域公司應急領導小組組長 和風險管理平臺 報告。 應急預案 ： 業(yè)務部門要 按上級公司要求，針對監(jiān)管項目的 13 實際情況，制定相應的項目 應急預案，并 做好對現場監(jiān)管員有關項目應急預案的培訓工作。 、 業(yè)務部門 要 成立以部門總經理任組長的應急工作小組，負責其 所 操作質押監(jiān)管項目 中 突發(fā)事件的處置。 項目 風險管理平臺 、 業(yè)務部門及網點公司要考慮 現有質押監(jiān)管業(yè)務規(guī)模 、項目地域分布 和 巡檢頻次 等因素， 將 項目巡檢費用 納入到 各自的 年度 預算 內， 從經費上確 保 區(qū)域公司 各級 巡檢工作順利開展。 、項目整改完 畢 后，由業(yè)務部門質押運營平臺安排人員對項 12 目進行復檢，確保項目整改落實到位。 項目整改 、 業(yè)務部門 和網點公司 是 項目 整改落實的責任部門，其項目具體整改措施由各 質押運營平臺負責落實。 業(yè) 務部門和網點公司 的 半年巡檢工作小結和年度巡檢工作總結要上報到風險管理平臺 。 巡檢報告 、每次巡檢工作完成后 5 個工作日內，完成當次巡檢報告。 巡檢周期： 巡檢級別 巡檢周期（次） 巡檢范圍 一級巡檢 年度 區(qū)域所有項目 二級巡檢 季度 部門操作項目 三級巡檢 月度 網點轄區(qū)項目 巡檢人員安排 11 、每次巡檢人員配備： 1— 2 人； 、 項目 風險 管 理 平臺 根據巡檢工作需要，可 抽調兩個業(yè)務部門巡檢人員參與項目巡檢； 、 公司領 導及業(yè)務部門有關人員到 網點公司出差 期間 ， 在不影響工作的前提下，要 盡量 安排時間 ， 對 出差地 周邊質押監(jiān)管項目進行實地巡檢 ，了解和掌握項目的風險程度 ； 、 業(yè)務部門和網點公司總經理 （或分管領導），要求每月參加一次本單位組織的項目巡檢； 、各級巡檢人員要認真履行巡檢職責，嚴禁走過場 。 巡查計劃： 業(yè)務部門 二級巡檢 工作 不分班輪與物流板塊， 以區(qū)域 內 所有項目為巡檢對象，并在每月底將各自二級巡檢計劃上報項目 風險管理平臺。 巡檢 工作內容 ：監(jiān)管辦公室是否按要求粘貼上墻文件；質押物是否存放在指定的監(jiān)管區(qū)域內；監(jiān)管場地是否在醒目地粘貼或懸掛監(jiān)管標識；監(jiān)管場地安保和消防設施是否符合要求；監(jiān)管員對出質企業(yè)知悉程度；監(jiān)管員對項目風險點是否了解；項目操作文件、單證是否齊全；項目手工臺帳、監(jiān)管日志是否按要求填寫 ； 項目 日報、 周報、月報 是否按要求 上報 運營平臺； 項目信 息系統(tǒng)使用是否正常，項目數據是否及時更新； 現場抽查盤點質物，與帳實核對是否相符； 企業(yè)經營是否正常；監(jiān)管員辦 公、食宿情況是否滿足監(jiān)管要求；監(jiān)管場所周邊交通是否便利等。業(yè)務部門和網點公司均 要配備 與業(yè)務規(guī) 模相匹配的 專（兼）職 巡檢員，其人員配備 標準 按 2025 個項目配備一名。 七 、項目巡檢 三級巡檢體系： 為 了充分 發(fā)揮 項目巡檢在質押監(jiān)管業(yè)務風險控制中的重要作用， 區(qū)域公司建 立 起以 項目 風險 管 理 平臺
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