武漢中遠(yuǎn)公司質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)管理辦法(已改無(wú)錯(cuò)字)
2023-06-25 19:38:44 本頁(yè)面
【正文】 得采取分包方式 操 作。 業(yè)務(wù)部門要不斷探 索和創(chuàng)新監(jiān)管手段， 在監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)要配備 必要的監(jiān)管設(shè)備（如：照相機(jī)、無(wú)線攝頭等），實(shí)現(xiàn)區(qū)域公司本部對(duì)監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)的遠(yuǎn)程監(jiān)控。 項(xiàng)目結(jié)束 一周內(nèi)， 業(yè)務(wù)部門要 對(duì)已結(jié)束項(xiàng)目，對(duì)項(xiàng)目操作得失進(jìn)行全面總結(jié)，并完成 項(xiàng)目操作 總結(jié) 報(bào)告，不斷提高質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目操作質(zhì)量。 項(xiàng)目監(jiān)管協(xié)議簽訂 10 個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門要將合同原件收回交項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 存檔。業(yè)務(wù)部門要 定期對(duì)未 歸檔合同進(jìn)行清理，對(duì)于項(xiàng)目合同已簽，但 項(xiàng)目 長(zhǎng)期未啟動(dòng)的，業(yè)務(wù)部門 要及時(shí)收回作廢 所簽合同。 項(xiàng)目操作檔案 交公司風(fēng)險(xiǎn)管理 平臺(tái)負(fù)責(zé)歸檔管理，項(xiàng)目操 作檔案保管期限為 項(xiàng)目結(jié)束后 2 年。 七 、項(xiàng)目巡檢 三級(jí)巡檢體系： 為 了充分 發(fā)揮 項(xiàng)目巡檢在質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制中的重要作用， 區(qū)域公司建 立 起以 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管 理 平臺(tái) 牽頭的質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目 三級(jí)巡檢體系 ， 業(yè)務(wù)部門和網(wǎng)點(diǎn)公司 巡檢 工作 要自覺(jué) 接受 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 平臺(tái) 指導(dǎo)與監(jiān)督 。 其巡檢體系構(gòu)架如下： 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理 平臺(tái) —— 一級(jí)巡檢 業(yè)務(wù)部門 —— 二級(jí)巡檢 網(wǎng)點(diǎn)公司 —— 三級(jí)巡檢 巡檢隊(duì)伍：為保證質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目巡檢工作順利開(kāi)展， 區(qū)域公 10 司要建立一支隊(duì) 伍穩(wěn)定、業(yè)務(wù)素質(zhì)高的專（兼）職巡檢隊(duì)伍。業(yè)務(wù)部門和網(wǎng)點(diǎn)公司均 要配備 與業(yè)務(wù)規(guī) 模相匹配的 專（兼）職 巡檢員，其人員配備 標(biāo)準(zhǔn) 按 2025 個(gè)項(xiàng)目配備一名。 區(qū)域巡檢人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施， 業(yè)務(wù)部門和網(wǎng)點(diǎn)公司專（兼）職巡檢員名單要向項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管 理 平臺(tái) 報(bào)備。 巡檢 工作內(nèi)容 ：監(jiān)管辦公室是否按要求粘貼上墻文件；質(zhì)押物是否存放在指定的監(jiān)管區(qū)域內(nèi)；監(jiān)管場(chǎng)地是否在醒目地粘貼或懸掛監(jiān)管標(biāo)識(shí)；監(jiān)管場(chǎng)地安保和消防設(shè)施是否符合要求；監(jiān)管員對(duì)出質(zhì)企業(yè)知悉程度；監(jiān)管員對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否了解；項(xiàng)目操作文件、單證是否齊全；項(xiàng)目手工臺(tái)帳、監(jiān)管日志是否按要求填寫 ； 項(xiàng)目 日?qǐng)?bào)、 周報(bào)、月報(bào) 是否按要求 上報(bào) 運(yùn)營(yíng)平臺(tái)； 項(xiàng)目信 息系統(tǒng)使用是否正常，項(xiàng)目數(shù)據(jù)是否及時(shí)更新； 現(xiàn)場(chǎng)抽查盤點(diǎn)質(zhì)物，與帳實(shí)核對(duì)是否相符； 企業(yè)經(jīng)營(yíng)是否正常；監(jiān)管員辦 公、食宿情況是否滿足監(jiān)管要求；監(jiān)管場(chǎng)所周邊交通是否便利等。區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 巡檢 除以上內(nèi)容外， 還要將兩個(gè)業(yè)務(wù)部門和網(wǎng)點(diǎn)公司巡檢工作落實(shí)情況納入巡檢 工作 范圍 。 巡查計(jì)劃： 業(yè)務(wù)部門 二級(jí)巡檢 工作 不分班輪與物流板塊， 以區(qū)域 內(nèi) 所有項(xiàng)目為巡檢對(duì)象，并在每月底將各自二級(jí)巡檢計(jì)劃上報(bào)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)。 區(qū)域公司 各級(jí)巡檢要 重視 項(xiàng)目巡檢計(jì)劃 的制定工作， 合理設(shè)計(jì)巡檢路線，每次巡檢 盡量 做到 最大范圍的覆蓋 區(qū)域 內(nèi)所有 項(xiàng)目 ，有效地提 高 項(xiàng)目 巡檢效率和節(jié)約巡檢費(fèi)用開(kāi)支。 巡檢周期： 巡檢級(jí)別 巡檢周期（次） 巡檢范圍 一級(jí)巡檢 年度 區(qū)域所有項(xiàng)目 二級(jí)巡檢 季度 部門操作項(xiàng)目 三級(jí)巡檢 月度 網(wǎng)點(diǎn)轄區(qū)項(xiàng)目 巡檢人員安排 11 、每次巡檢人員配備： 1— 2 人； 、 項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn) 管 理 平臺(tái) 根據(jù)巡檢工作需要，可 抽調(diào)兩個(gè)業(yè)務(wù)部門巡檢人員參與項(xiàng)目巡檢； 、 公司領(lǐng) 導(dǎo)及業(yè)務(wù)部門有關(guān)人員到 網(wǎng)點(diǎn)公司出差 期間 ， 在不影響工作的前提下，要 盡量 安排時(shí)間 ， 對(duì) 出差地 周邊質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地巡檢 ，了解和掌握項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度 ； 、 業(yè)務(wù)部門和網(wǎng)點(diǎn)公司總經(jīng)理 （或分管領(lǐng)導(dǎo)），要求每月參加一次本單位組織的項(xiàng)目巡檢； 、各級(jí)巡檢人員要認(rèn)真履行巡檢職責(zé)，嚴(yán)禁走過(guò)場(chǎng) 。 對(duì)于 項(xiàng)目存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，在巡檢中未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，而導(dǎo)致項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，公司將追究相關(guān)巡檢人員 的 責(zé)任。 巡檢報(bào)告 、每次巡檢工作完成后 5 個(gè)工作日內(nèi)，完成當(dāng)次巡檢報(bào)告。各單位每半年進(jìn)行一次巡檢工作小結(jié)，年度結(jié)束 后 完成全年巡檢工 作總結(jié) 。 業(yè) 務(wù)部門和網(wǎng)點(diǎn)公司 的 半年巡檢工作小結(jié)和年度巡檢工作總結(jié)要上報(bào)到風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái) 。 、巡檢 報(bào)告內(nèi)容包括但不限于巡檢時(shí)間、巡檢項(xiàng)目、巡檢人、巡檢項(xiàng)目基本情況、巡檢中存在的問(wèn)題、相關(guān)建議及要求整改事項(xiàng)等。 項(xiàng)目整改 、 業(yè)務(wù)部門 和網(wǎng)點(diǎn)公司 是 項(xiàng)目 整改落實(shí)的責(zé)任部門，其項(xiàng)目具體整改措施由各 質(zhì)押運(yùn)營(yíng)平臺(tái)負(fù)責(zé)落實(shí)。 、 在 巡檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行整改，現(xiàn)場(chǎng) 難以
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