【正文】 36 與 HACCP 計劃有關的記錄 ① .原 \輔料驗收記錄 ③ .金屬探測記錄 ⑥ .糾偏記錄 ⑦ .HACCP 計劃修改記錄 ⑧ .HACCP 計劃確認記錄 ⑨ .HACCP 體系驗證記錄 37 十一、 HACCP 計劃手冊 十二、 HACCP 計劃確認記錄 日期 確認版本號 確認計劃批示 編寫人 審核人 確認人 。查、借閱后要保持記錄完好無損。 借閱時，填寫《文件發(fā)放、回收記錄》，并有借閱人簽字。 查閱、借閱 建立查、借閱制定。 各部門負責部門質量記錄的收集、分析、整理，并于生產結束后次日交到 質檢部 ，對外來質量記錄和特殊媒體形式的記錄隨時登記編號。 質檢部 對 HACCP 計劃的修改進行記錄。 糾偏行動的記錄由 質檢部 協(xié)同 生產部 、技術科和貿易部等相關部門共同進行。 質檢部 對 HACCP 小組的人員構成、任命書、職責要求以及培訓、檢驗記錄進行記錄保留。關鍵控制點記錄 。記 錄及時。所有記錄必須至少包括以下內容： ① 加工者或進貨商的名稱和地址 ② 記錄所反映的工作日期和時間 ③ 操作者的簽字或署名 ④ 填表時間 ⑤ 產品的特性 ⑥ 以及加工過程或其它所需資料 質量記錄內容的管理 ① 質量記錄的填寫要求：所有記錄用詞明確，填寫完整，清楚的表達記錄中所需填進的內容，數(shù)據準確無誤，字跡清晰。 各個關鍵控制點的監(jiān)控人員負責記錄的填寫、整理。 2． 范圍： 適用于本公司 HACCP 體系有效運行的所有記錄。檢查關鍵控制點是否在規(guī)定的關鍵限值 (CL)內運行 。目的就是為了公平 \公正 \客觀地對產品安全性做出具有權威性的評價 ,確保食品的安全衛(wèi)生 ,對消費者健康負責 現(xiàn)場觀察 :現(xiàn)場觀察的內容包括檢查干香菇罐頭的產品描述和工 33 藝流程圖的準確性 。 32 審核方式有三種： ① 第一方審核（內部審核） Ⅰ .內部審核的目的就是為了驗證公司 HACCP 計劃是否得到全面實施 ,證實 CCP是否得到有效控制 .如果 HACCP計劃在實施過程中發(fā)現(xiàn)偏差 ,是否采取措施糾偏 ,以及檢驗糾偏措施具體實施的效果 Ⅱ .糾偏具體措施見 HACCP 計劃表 Ⅲ .如果 HACCP 計劃在實施過程中反復出現(xiàn)偏差 ,則應考慮計劃的可操作性是否有問題 ,HACCP 小組應根據情況 ,修改 HACCP 計劃 ,使之具有可操作性 Ⅳ .本企業(yè) HACCP小組成員作為內審員 ,按 HACCP原理對本企業(yè)的 HACCP計劃進行審核 ② 第二方審核 (客戶審核 ) 是在第一方的審核認可的基礎上 ,邀請第二方審核小組 ,對企業(yè)的硬件 \軟件進行全面性審核 。 驗證后，驗證人員需填寫《關鍵控制點（ CCP）的驗證記錄》。驗 證 方法： ①復查 CCP2 的記錄 ② 檢驗設備發(fā)生警告和退回時金屬物的真實性。驗證方法： ① 對每批原材料進行復檢。 ④在上述三種情況下， HACCP 計劃改變并被確認后，須填寫《 HACCP 計劃修改表》。 ②在原材料的改變，產品 加工設備擴工序改變，檢驗數(shù)據與原始數(shù)據不符或 反復出現(xiàn)偏差，有關危害或控制手段出現(xiàn)新情況后，實際生產有新問題時，銷售或食用方式改變時，都必須重新確認。 以上驗證可通過如下方法進行： ① .現(xiàn)場觀察 ,檢測 ② .運用科學原理和數(shù)據 ③ .借助專家意見 對以上內容進行驗證后需填寫《 HACCP 計劃確認記錄》。 CCP 的關鍵限值：根據有關法規(guī)、專業(yè)文獻、標準及工藝，并結合我廠生產的實際情況，對 CCP 點的關鍵限值進行驗證。 確認內容： 工藝流程圖 危害分析 CCP 的確定 關鍵限值 監(jiān)控程序 糾偏措施控制程序 30 文件記錄保存控制程序 驗證方法： 工藝流程圖： HACCP 小組成員到生產現(xiàn)場根據生產實際情況逐步對工藝流程進行核實確認。 HACCP 計劃的執(zhí)行者要認真執(zhí)行 HACCP 計劃，并給予驗證配合。 3． 職責 HACCP 小組負責定期對 HACCP 計劃的執(zhí)行情況進行驗證。 除 CCP 和 SSOP 以外的不合格的控制參照 糾正和預防措施控制程序 執(zhí)行 . 5 相關文件 《糾正和預防措施控制程序》 6 記錄 《 CCP 糾偏記錄》 29 九 、 驗證控制程序 1． 目的： 驗證已確定實施 HACCP 計劃是否適合本企業(yè)，是否能 夠的效控制可能引發(fā)的食品危害，該 HACCP 計劃是否有效措施。 如果評估為存在危害，能夠直接導致危害的發(fā)生，將此批產品隔離作標識，確定產品：重新加工或降級處理。 SSOP 糾正行動： 確定是否會直接導致安全危害的發(fā)生。 e) 按規(guī)定的時間對糾正措施記錄進行復查。 c) 受影響的產品的最終處理。 CCP 糾正措施記錄： 當關鍵限值被超過且一個 糾正措施發(fā)生時，要加以記錄，記錄的內容包括： a) 產品確認（如產品描述，持有產品的數(shù)量）。 食品安全小組采取措施： 評價糾偏措施的有效性。 ⑤ 以上情況見《 CCP 糾偏記錄》 CCP 發(fā)生偏離的原因及采取措施： 操作人員原因，由生產廠長負責對各 CCP 點的操作人員進行關鍵工序的培訓，經 培訓合格，方可上崗工作。 ③ 銷毀產品。 27 b) 偏離關鍵限值時啟動《不合格品控制程序》 ,步驟和結果是： ① 隔離和保存要進行評 估的產品。 對 CCP 發(fā)生偏離后受影響產品在 10 公斤以上時，由食品安全組長或總經理負責糾正措施的實施。 4 工作程序 CCP 發(fā)生偏離控制程序： CCP 發(fā)生偏離后，需及時通報現(xiàn)場負責人。 生產部（車間）廠長負責不合格的評估和程序的啟動。 6．相關文件 《不合格控制程序》 《產品標識、質量追蹤控制程序》 7 質量記錄 CPP1 監(jiān)控記錄 CPP2 監(jiān)控記錄 CPP3 監(jiān)控記錄 糾偏記錄 26 HACCP 計劃手冊 八、糾正和糾正措施控制程序 1 目的 當 CCP和 SSOP不符合食品安全標準和關鍵限值時，及時采取糾正行動，確保 CCP 和 SSOP 重新回到控制下。 CCP3: 關鍵限值的偏離： 當在金屬檢測儀發(fā)生故障或在檢測工作中關鍵限值發(fā)生偏離即設備沒有正常工作時，應對該批產品在可操作的條件進行標識、隔離；通知生產部負責人、操作員、 質檢部 對該批產品進行評估后處理：銷毀、返工、降級；分析機器產生故障或關鍵限值偏離的原因，采取有效的措施：設備員進行維護驗證或由操作員對關鍵限值進行驗證。通知生產部負責人、操作員、 質檢部 人員對該批產品進行評估后處理：銷毀、返工、降級；分析機器故障或關鍵限值偏離的原因，采取有效的措施：由設備員對機器進行維護驗證或由操作人員對機器的關鍵限值進行驗證。對該關鍵限值偏離及糾正措施做好記錄。并通知 質檢部 和 供銷部 進行評估后處理：退貨。