【正文】 第七章 效能監(jiān)察的基本程序第二十六條 效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施 準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和。第六章 效能監(jiān)察的范圍與內(nèi)容第二十四條 效能監(jiān)察的主要范圍：（一）公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動；（二）財務(wù)、會計及資金管理活動；（三）人力資源、員工教育管理活動；（四）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、勞動健康管理活動；（五）質(zhì)量管理體系運行情況；（六）物資、設(shè)備采購供應(yīng)管理活動；（七）在建項目管理活動；（八）行政后勤、職工福利、企務(wù)公開、廉潔自律工作情況；（九）其他管理活動及上級部署、領(lǐng)導(dǎo)交辦的事項。第二十三條 程序性標(biāo)準(zhǔn)。第二十二條 崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。第二十一條 效能標(biāo)準(zhǔn)。第二十條 合理性標(biāo)準(zhǔn)。第十九條 合約性標(biāo)準(zhǔn)。第五章 效能監(jiān)察的標(biāo)準(zhǔn)第十八條 合法性標(biāo)準(zhǔn)。第四章 效能監(jiān)察對象的權(quán)利和義務(wù)第十六條 監(jiān)察對象有以下權(quán)利：（一）對批評、處罰有異議的，可以向作出批評、處罰的效能監(jiān)察項目檢查組或公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小 組提出意見和建議；（二）對監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起 30 日內(nèi)向公司紀檢監(jiān)察審計部和效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)議，復(fù)議期間不影響監(jiān)察文書的效力；（三）對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組或公司紀檢監(jiān)察審計部處提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；（四）有權(quán)要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內(nèi)容有利害關(guān)系的效能監(jiān)察承辦人員回避；（五）檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。第十四條 開展效能監(jiān)察工作的權(quán)限：（一）列席、召集被檢查單位與效能監(jiān)察項目有關(guān)的會議；（二）要求被檢查的單位及人員報送與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料、合同、帳目及其他相關(guān)的文件，對效能監(jiān)察項目的相關(guān)情況作出解釋和說明；（三）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目、資料，核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；（四）向監(jiān)察對象提出改進工作，加強管理的建議或作出相應(yīng)決定；（五）責(zé)令有關(guān)單位或人員停止損害公司利益和職工合法權(quán)益的行為；（六）建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴重違法違規(guī)違紀人員的工作或職務(wù)；（七）有權(quán)對有關(guān)單位和人員提出獎懲建議；（八）國家有關(guān)法律及公司有關(guān)規(guī)定賦予的其他權(quán)力。第十二條 效能監(jiān)察項目檢查組成員負責(zé)效能監(jiān)察項目的檢查，檢查組成員應(yīng)當(dāng)熟悉效能監(jiān)察業(yè)務(wù)了解公司管理制度和公司經(jīng)營管理情況，有較豐富的工作經(jīng)驗，愛崗敬業(yè)，忠于職守，公正廉明。第十條 公司各職能部門、項目、在效能監(jiān)察工作中負有參與配 合、通報相關(guān)情況、提供相關(guān)資料的義務(wù)；并負責(zé)落實針對本部門的效能監(jiān)察建議或決定以及向公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出意見、建 議。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：負責(zé)效能監(jiān)察工作部署和立項，實施方案、終結(jié)報告、監(jiān)察建議書的審批，協(xié)調(diào)解決工作中的培訓(xùn)動員、抽 調(diào)人力及重大問題，做出獎懲決定等。第七條 總經(jīng)理負責(zé)公司效能監(jiān)察工作，主要責(zé)任是：（一）建立公司效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，充分發(fā)揮效能監(jiān)察在經(jīng)營管理中的綜合監(jiān)督作用，加強內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制；（二）確定公司效能監(jiān)察的范圍和應(yīng)當(dāng)接受檢查的事項和人員，批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項、工作報告、監(jiān)察建議和決定等重大事項，定期聽取公司的效能監(jiān)察工作情況匯報；（三）建立健全公司監(jiān)察機構(gòu)，根據(jù)實際需要配置與監(jiān)察工作任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)察人員，為公司開展效能監(jiān)察工作提供組織保證。第二章 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制和責(zé)任體系第六條 公司效能監(jiān)察工作實行由總經(jīng)理負責(zé)，黨政齊抓共管，紀檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)、相關(guān)部門密切配合、職工群眾積極參與的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)體制。（四）協(xié)調(diào)統(tǒng)一原則。（三）實事求是原則。（二）依法監(jiān)察原則。第五條 效能監(jiān)察工作堅持以下原則：（一）科學(xué)發(fā)展原則。（海外項目）第四條 公司效能監(jiān)察必須堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，以生產(chǎn)經(jīng)營管理為中心，促進反腐敗斗爭的深入開展。第二條 公司效能監(jiān)察是公司紀檢監(jiān)察部門依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司管理制度對公司經(jīng)營管理工作及其質(zhì)量、效果、效率、效益以及各職能部門、項目、及其管理人員執(zhí)行國家方針、政策、法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度，履行職責(zé)行為及其正確性和效果開展監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進公司規(guī)范管理和自我完善，提高公司效能的綜合性管理監(jiān)控工作，是管理的再管理，是監(jiān)督的再監(jiān)督，是從源頭上預(yù)防和治理腐敗、加強廉政勤政建設(shè)的重要手段；是黨風(fēng)廉政建設(shè)與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理有機結(jié)合的重要途徑。經(jīng)公司職代會討論通過后執(zhí)行。第四十八條本暫行辦法由公司紀檢監(jiān)察審計處負責(zé)解釋。第四十六條紀檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；（五）泄露公司商業(yè)秘密的；（六）其他需要給予紀律處分的。第四十五條被檢查的人員及其所在部門、項目違反本辦法，有下列情形之一的，由公司對直接責(zé)任人和其主管負責(zé)人給予經(jīng)濟處罰外，給予相應(yīng)的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（一）不履行或不正確履行職責(zé)，管理混亂，盲目決策，失職瀆職造成重大安全、質(zhì)量事故，造成重大經(jīng)濟損失或不良影響的（二）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；（三）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀行為的；（四）隱瞞事實真相、出具偽證，或者隱匿、毀滅證據(jù)的；（五）阻撓、拒絕紀檢監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；（六）拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；（七）打擊報復(fù)監(jiān)察人員或舉報人的。防止或挽回了經(jīng)濟損失的，對有關(guān)責(zé)任人按處罰比例進行獎勵。第四十二條效能監(jiān)察的結(jié)果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據(jù)。在給予上述獎勵的同時，可以發(fā)給一次性獎金第四十一條效能監(jiān)察懲處按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的處分分為：警告、記過、記大過、降級、撤職、留用查看、開除。第四十條效能監(jiān)察獎勵按照《企業(yè)職工獎懲條例》規(guī)定的獎勵形式。復(fù)審期間，不停止原決定的執(zhí)行。第三十八條被檢查的管理人員及其所在部門、項目應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或決定之日起的15日內(nèi)提出采納或執(zhí)行意見，采納或執(zhí)行情況要書面報告公司紀檢監(jiān)察處。第三十六條在效能監(jiān)察工作中，對查明的下列尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀事實，報批后，作出監(jiān)察處分決定：（一）違反國家法律法規(guī)和公司管理制度，按照人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)給予相關(guān)責(zé)任人紀律處分的；（二）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的；（三）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或公司利益造成損害，未采取補救措施的；（四）其他需要作出監(jiān)察處分決定的。第三十四條公司每年底對全年效能監(jiān)察工作進行總結(jié)，并對完成的效能監(jiān)察項目進行效果統(tǒng)計和成效評定，書面工作總結(jié)報經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報集團紀檢監(jiān)察部。第三十三條已經(jīng)完成的效能監(jiān)察項目資料要及時立卷歸檔。第三十一條紀檢監(jiān)察處對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究黨紀處分或者法律責(zé)任的問題，報公司黨委批準(zhǔn)后，進行處理；對需要進行監(jiān)察處理的,經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后,下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察決定；對涉及公司以外的單位和個人的問題，移送有處理權(quán)的單位。第三十條為保證效能監(jiān)察順利進行，效能監(jiān)察項目實施后，效能監(jiān)察項目檢查組應(yīng)當(dāng)實事求是、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。第二十八條效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的主要過程是：（一）成立效能監(jiān)察項目檢查組，檢查組成員以紀檢監(jiān)察處人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有專門知識、技術(shù)的人員參加，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察項目有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（二）對效能監(jiān)察項目檢查組成員進行相關(guān)專業(yè)知識及法律法規(guī)和公司相關(guān)制度的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)；（三）收集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察項目的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（四）向被檢查的管理人員所在部門、項目、場、站發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門、項目應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。第七章效能監(jiān)察的基本程序第二十六條效能監(jiān)察的基本程序包括確定效能監(jiān)察項目、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。第二十五條效能監(jiān)察的主要內(nèi)容：（一）貫徹執(zhí)行國家《會計法》、《稅法》、《審計法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司財務(wù)、會計、內(nèi)部審計管理制度等有關(guān)規(guī)定的情況；（二）貫徹執(zhí)行國家《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和公司《工程項目管理辦法》、《工程項目管理標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定的情況；（三）貫徹執(zhí)行國家有關(guān)《安全生產(chǎn)法》、《消防法》等有關(guān)法律法規(guī)和公司安全衛(wèi)生管理制度、環(huán)境保護工作條例等有關(guān)規(guī)定的情況。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象能否遵守議事規(guī)則，嚴格工作程序，是否違反工作程序。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確履行工作職責(zé)，是否正確行使工作權(quán)限等。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否完成計劃規(guī)定的任務(wù)、進度、工期、質(zhì)量、成本、盈虧、安全等各項經(jīng)濟技術(shù)指標(biāo)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否從公司和本部門、本項目實際出發(fā)，進行科學(xué)管理，并取得預(yù)期效果。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否認真執(zhí)行和完成計劃、任務(wù)、預(yù)算、合同等預(yù)定的目標(biāo)。即監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否正確貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度。第十七條監(jiān)察對象應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關(guān)情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；（二）積極采納效能監(jiān)察小組提出的監(jiān)察建議，認真執(zhí)行效能監(jiān)察小組作出的監(jiān)察決定。第十五條效能監(jiān)察可以采用下列監(jiān)察方式：（一）針對公司經(jīng)營管理活動的重點、難點，針對資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點問題等,開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；（二）針對公司、項目、場、站管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；（三）充分利用信息化管理系統(tǒng)開展效能監(jiān)察工作。第三章效能監(jiān)察的任務(wù)、權(quán)限和方式第十三條公司效能監(jiān)察的主要任務(wù)是：（一）監(jiān)督檢查公司各職能部門、項目、場、站以及管理人員是否認真貫徹執(zhí)行國家的法律、法規(guī)；是否嚴格執(zhí)行部門、項目相應(yīng)的管理制度，盡職盡責(zé)，勤政高效，做好統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、服務(wù)工作；是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，加強指導(dǎo)；發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同相關(guān)部門提出監(jiān)察建議或決定的意見，加強內(nèi)部管理監(jiān)控，促進公司加強執(zhí)行力，確保公司制度、決定、文件的執(zhí)行、維護指令暢通；（二）按規(guī)定參與調(diào)查違反國家法律法規(guī)和公司管理制度造成重大經(jīng)濟損失的問題，依法追究有關(guān)責(zé)任者的責(zé)任，避免和挽回公司經(jīng)濟損失；（三）按規(guī)定參與調(diào)查處理公司發(fā)生的質(zhì)量、安全特大、重大責(zé)任事故，促進公司落實質(zhì)量、安全生產(chǎn)責(zé)任制；（四）按規(guī)定及時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀線索，移交公司紀委處理，督促公司依法經(jīng)營和各級管理人員廉潔從業(yè)；（五）督促監(jiān)察建議或決定的落實，糾正管理人員行為偏差，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進公司規(guī)范管理，完善激勵約束機制。第十一條根據(jù)效能監(jiān)察實際情況和需要，成立效能監(jiān)察項目檢查組，效能監(jiān)察項目檢查組依據(jù)總經(jīng)理的授權(quán)，具體負責(zé)效能監(jiān)察項目的實施。第九條公司紀檢監(jiān)察處負責(zé)組織協(xié)調(diào)公司效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是：（一）按照總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組或集團公司有關(guān)效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合公司經(jīng)營管理實際，提出效能監(jiān)察工作計劃和效能監(jiān)察立項意見，負責(zé)公司效能監(jiān)察日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員參與效能監(jiān)察工作，形成綜合監(jiān)督力量；（三）根據(jù)選定項目,建立相應(yīng)的效能監(jiān)察項目檢查組，實行效能監(jiān)察項目負責(zé)制；（四）受理對效能監(jiān)察決定有異議的申請,并組織復(fù)審；（五）開展調(diào)查研究，組織理論研討、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流，總結(jié)推廣典型經(jīng)驗；（六）完成公司總經(jīng)理、效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組和上級部門交辦的其他事項。第八條公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：組長：總經(jīng)理；副組長：黨委書記（副書記）、紀委書記，成員：副總經(jīng)理、紀檢監(jiān)察審計、物資設(shè)備、成本控制、技術(shù)質(zhì)量、總經(jīng)理辦公室、財務(wù)、人事、安全等部門負責(zé)人。實行效能監(jiān)察項目檢查組直接對總經(jīng)理負責(zé)，部門、項目對效能監(jiān)察項目檢查組負責(zé)，管理人員對部門、項目負責(zé)的層層負責(zé)工作機制。紀檢監(jiān)察與其他部門相協(xié)調(diào)；監(jiān)督檢查管理人員履職行為與服務(wù)經(jīng)營管理目標(biāo)相統(tǒng)一；勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相統(tǒng)一，促進制度建設(shè)與提高企業(yè)效能相統(tǒng)一；完善企業(yè)內(nèi)部管理控制機制與構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系相統(tǒng)一；教育與獎懲相統(tǒng)一。重調(diào)查研究、重證據(jù)，客觀公正。有章必循、違章必糾、執(zhí)紀必嚴，激勵守法合規(guī)行為。圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營管理中心工作，服務(wù)公司改革發(fā)展大局，促進建立節(jié)約型企業(yè)，持續(xù)發(fā)展,不斷提高效益。通過監(jiān)督檢查，查找公司管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，提出合理化建議，督促有關(guān)部門加強管理，堵塞漏洞，降低管理成本和生產(chǎn)成本；查處失職瀆職行為，促使監(jiān)察對象認真履行職責(zé)，廉政勤政，提高工作效率和管理水平；保證國家法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度、改革措施的貫徹落實，增加經(jīng)濟效益和社會效益；為促進公司改革、發(fā)展、穩(wěn)定服務(wù)。第三條公司效能監(jiān)察的對象是公司各職能部門、項目、場、站及其管理人員。第四篇：公司效能監(jiān)察管理辦法公司效能監(jiān)察管理辦法第一章總則第一條為了加強公司管理，有效發(fā)揮效能監(jiān)察的監(jiān)督、預(yù)防、保證、參謀、促進作用，建立和健全公司的監(jiān)督制約機制，促進公司各級管理人員正確履行職責(zé)，提高公司效能，推進公司廉政建設(shè)，使公司效能監(jiān)察工作經(jīng)?；?、規(guī)范化，根據(jù)公司經(jīng)營管理實際，特制定本辦法。第四十六條 本辦法由審計監(jiān)察部負責(zé)解釋。第四十四條 紀檢監(jiān)察人員有下列情形之一的，由公司根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（一）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴重后果的；（二）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（三）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（四）濫用職權(quán)侵犯他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；（五）泄露公司商業(yè)秘密的；（六）其他需要給予紀律處分的。第四十二條 對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列單位和人員，可以按規(guī)定建議給予精神或物質(zhì)獎勵：（一）正確認真