【正文】 A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則2下列關(guān)于基金營銷中目標市場分析的說法，正確的有__。A．貨幣市場 B．債券 C．期貨 D．股票2基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金2根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)，在申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型1根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．計算比較簡便，并考慮到分紅的時間價值B．其假設(shè)前提是基金的分紅金額全部進行紅利再投資 C．可以視為基金收益率的一種近似計算D．可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資能力1證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．投資者大多不能對基金進行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風險收益特征不同1在二級市場的凈值報價上，ETF每__秒提供一個基金凈值報價。A．風險性 B．永久性 C．流動性 D．參與性1____是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A．虛假記載 B．誤導性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶1目前，我國債券型基金的認購費率通常在__以下。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的——。A：交易型開放式指數(shù)基金 B：系列基金C：貨幣市場基金 D：保本基金與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是__。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回撥機制 D：回購機制____即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，保證基金全部財產(chǎn)的安全完整。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風險 C．基金經(jīng)理個人的能力D．基金公司的風險控制流程二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準2編制和發(fā)布報告在基金營銷活動中屬于__。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)2根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．封閉式基金的交易時間比股票交易時間短B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為1000份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的漲跌幅限制中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低1__屬于基金信息披露的實質(zhì)性原則。A．基金銷售重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準確性 B．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 C．所選擇的合作服務(wù)提供商應(yīng)符合監(jiān)管部門的資質(zhì)要求D．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致1審慎監(jiān)管原則主要是針對基金管理人__的監(jiān)管。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)1在我國，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在__年以上。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績 D．公司的一些事件性公告1基金銷售機構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當包括__。A．股票周轉(zhuǎn)率 B．標準差 C．貝塔 D．協(xié)方差在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B．根據(jù)定量分析指標所得出的綜合結(jié)論大體相同C．在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計和歸納關(guān)于風險調(diào)整后收益衡量指標的區(qū)別和局限，說法正確的有__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書D．基金上市交易公告書基金涉及的稅收包括__。A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購 2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。 C．69559A．69510金融服務(wù)業(yè)(保險除外)由于與工商業(yè)和居民消費密切相關(guān),也有顯著的周期特征。當經(jīng)濟高增長時,市場對這些行業(yè)的產(chǎn)品需求也高漲,業(yè)績改善會非常明顯,這些行業(yè)的公司股票就會受到投資者的追捧,而當景氣低迷時,各行各業(yè)都不再擴大生產(chǎn),對其產(chǎn)品的需求及業(yè)績和股價就會迅速回落。中國的經(jīng)濟周期更多表現(xiàn)為GDP增速的加快和放緩,如GDP增速達到12％以上可以視為景氣高漲期,GDP增速跌落到8%以下則為景氣低迷,期間多數(shù)行業(yè)都會感到經(jīng)營壓力,一些行業(yè)和公司甚至會爆發(fā)虧損。A．深市證券賬戶及資金賬戶 B．滬市證券賬戶及資金賬戶 C．深市基金賬戶及資金賬戶 D．滬市基金賬戶及資金賬戶第四篇：周期型股票投資策略周期型股票投資策略絕大多數(shù)行業(yè)和公司都難以擺脫宏觀經(jīng)濟冷暖的影響。A．“內(nèi)置” B．“外置” C．“混合” D．“組合”2“不能將雞蛋放在一個籃子里”指的是證券投資基金____的特點。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場2以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品1通過基金投資咨詢機構(gòu)的服務(wù)，投資者可以在__等方面獲得更專業(yè)的服務(wù)。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．應(yīng)當采取適當?shù)臅嬁刂拼胧?guī)范資金清算交收工作C．應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬1在我國基金市場中，__承擔基金的產(chǎn)品設(shè)計、營銷、注冊登記、估值等重要職責。A．為折價交易，% B．為折價交易，% C．為溢價交易，% D．為溢價交易，%1全面性原則要求對基金分析和評價時應(yīng)全面考察基金的__。A．基金投資咨詢 B．基金資料與數(shù)據(jù) C．基金銷售 D．投資建議1根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司1普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于在我國，對__從證券市場中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價收入，股權(quán)的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A．資產(chǎn)價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．結(jié)構(gòu)型基金D．可分離交易基金ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的__。A．易入原則 B．成長原則 C．成本原則 D．可測原則根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《證券投資基金法》實施以來，我國基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學 C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略2貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于______天但剩余存續(xù)期超過______天的浮動利率債券，其剩余期限與其他券種存在差異。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務(wù)狀況 D．客戶的生命周期2基金公允價值變動形成的損益在__對基金資產(chǎn)按公允價格估值時予以確認。A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計