【正文】 A．目標市場可以分為主要市場和次要市場B．任何基金銷售機構(gòu)都應全力進入規(guī)模最大的細分市場 C．目標市場拓展策略可以分為無差異營銷和差異性營銷 D．市場定位的實質(zhì)就是公司在所有市場進行全方位的營銷。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益D．基金的貝塔值2基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報告，體現(xiàn)了基金信息披露的____原則。A．2 B．5 C．10 D．152某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。A．60% B．70% C．80% D．90%在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責1具有較高的風險承受能力，通常專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風險的投資者屬于__。A．10 B．15 C．30 D．451以下關(guān)于時間加權(quán)收益率指標的說法，正確的有__。A：加權(quán)平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復利收益率 D：到期收益率1目前，對基金進行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．% B．1% C．% D．2%1股票具有的特征包括__。A．針對基金銷售機構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進基金銷售機構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務風險B．在加強基金市場監(jiān)管的同時，加強基金銷售機構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化 D．對監(jiān)管對象給予公正的待遇__是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的——，并應當歸人基金財產(chǎn)。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具股票基金和債券基金的申購、贖回原則是__。A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會計復核 D：投資監(jiān)督下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格____又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2下列各項，會直接或間接影響基金業(yè)績的有__。A．5 B．10 C．15 D．202可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓2契約型基金投資者享有基金的__。A．及時性原則 B．規(guī)范性原則 C．易解性原則 D．易得性原則1關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．清償能力 B．盈利能力C．資本調(diào)節(jié)能力 D．融資能力1大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A．3 B．5 C．10 D．151衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括____ A：指數(shù)基金 B：認股權(quán)證基金 C：交易所交易基金 D：上市開放式基金1在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應注意以下__規(guī)范。A．基金銷售機構(gòu)提供的服務內(nèi)容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務流程C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風險提示1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．存在著虛假信息B．帶有利益傾向的詆毀同行 C．以片面信息作為評價依據(jù) D．僅考察基金的短期業(yè)績表現(xiàn)通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A．當投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當?shù)暮饬恐笜耸翘乩字Z指數(shù) B．當比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察在股票型基金的風險分析中，表示基金的總風險的指標是__。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅關(guān)于定量分析和定性分析，下列說法不正確的是__。A：基金管理人 B：基金份額持有人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機構(gòu)基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件是指__。 D．69462關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。 B．69514A．5 B．10 C．20 D．30第五篇：寧夏省基金從業(yè)資格：基金的市場功能模擬試題寧夏省基金從業(yè)資格：基金的市場功能模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）某基金的認購實行全額收費，基金認購費率為1%，張先生以70000元認購該基金，假設認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認購基金的份額數(shù)量為（）份。A．早期探索階段 B．試點發(fā)展階段 C．快速發(fā)展階段 D．高速發(fā)展階段5負責基金__業(yè)務的機構(gòu)是指基金注冊登記機構(gòu)。A．貝塔系數(shù) B．基金分紅C．份額凈值增長率 D．持股集中度5下列屬于基金業(yè)“軟件”的有__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務 B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔5基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務 C．提醒客戶及時核對交易確認D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶5基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運作 D．經(jīng)營業(yè)績5下列關(guān)于ETF的說法，正確的有__。A．公司信息披露情況B．公司營銷體系和人員情況 C．公司基金托管和代銷渠道情況 D．公司投資和研究架構(gòu)情況4ETF屬于__。A．建立組織機制 B．運用管理方法C．實施操作程序與監(jiān)控措施 D．設置安全監(jiān)督管理機制4關(guān)于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻4封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的____以上。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理4當基金管理公司高級管理人員__時，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告關(guān)于市場組合，下列敘述錯誤的是____ A：它包括所有風險資產(chǎn) B：它在有效邊界上C：市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比 D：它是資本市場線和無差異曲線的切點4下列屬于貨幣證券的有__。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營3存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化3負責辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當事人是__。A．90 B．180 C．365 D．3973在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。)3證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．證券投資基金D．基金管理人和基金托管人二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．登記 B．存管 C．清算 D．交收2__是基金利潤的最主要來源。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費2從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．管理人的收入與其業(yè)績表現(xiàn)沒有直接關(guān)系 B．目標客戶群體抗風險能力相對較強 C．投資門檻比基金高 D．流動性比基金差2中國目前提供理財行業(yè)服務的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務機構(gòu)。A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；32目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是__。A．基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅 B．基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%的企業(yè)所得稅 C．基金買賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅 D．基金取得的股息、紅利收入，征收25%的企業(yè)所得稅2下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 C．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務5個以上完整會計 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為1與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金投資收益 B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益1《關(guān)于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有____獨立董事。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況1下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。A．3 B．6 C．9 D．121封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元1通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．封閉式基金的交易時間比股票交易時間短B．封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應當為1000份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實行價格10%的漲跌幅限制基金管理公司的主要業(yè)務包括__。A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。____ A：20% B：25% C：30% D：35%有限責任公司董事會的法定人數(shù)為____ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應堅持__原則。A．中