【正文】 。（2）一般不符合項(xiàng)在一個(gè)月內(nèi)完成。③在下次內(nèi)部審核時(shí)再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計(jì)劃的一般不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗(yàn)證方式：①對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場才能驗(yàn)證的輕微不符合項(xiàng)的糾正措施跟蹤。（3）最重要的督促受審部門認(rèn)真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進(jìn)HSE管理體系，為未來體系的運(yùn)行創(chuàng)造良好的條件。審核組應(yīng)對糾正措施的實(shí)施情況追蹤，其重要性在于：（1）使受審部門對已形成的不符合項(xiàng)進(jìn)行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運(yùn)行受到影響。（7）審核結(jié)論，如：①HSE管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況；②體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；③內(nèi)部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。（3）審核的持續(xù)時(shí)間和日期。審核報(bào)告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報(bào)告中包含下列內(nèi)容：（1）審核目的、范圍和計(jì)劃。6．編寫審核報(bào)告審核報(bào)告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下審核組成員編寫，審核組長對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性與完整性負(fù)責(zé)。在末次會議上審核組長應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價(jià)和結(jié)論。（9）末次會議結(jié)束。（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。（7）糾正措施要求。應(yīng)讓受審核部門有機(jī)會對于不符合項(xiàng)提出意見，包括某些措詞修正。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準(zhǔn)確。（5）說明抽樣的局限性。（4）宣讀不符合報(bào)告。（3）總結(jié)。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。5．召開末次會議在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報(bào)告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進(jìn)步和不足的情況。（2）從歷史和趨勢入手。分析不符合項(xiàng)的總數(shù)中嚴(yán)重不符合、一般不符合各有多少項(xiàng)。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進(jìn)行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價(jià)。編寫不符合報(bào)告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。（4）法規(guī)性不符合：體系運(yùn)行的HSE行為未達(dá)到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。（2）實(shí)施性不符合：HSE管理體系實(shí)施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運(yùn)行實(shí)施不符合文件規(guī)定。對審核中收集的客觀證據(jù)進(jìn)行歸納、分析、比照約定的審核準(zhǔn)則，即可確定不符合項(xiàng)，通過不符合項(xiàng)有以下幾種情形。審核員在整個(gè)審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為受核方保密。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認(rèn)可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實(shí)有真實(shí)的客觀證據(jù)能夠推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核方應(yīng)撤消該不符合。有的不符合項(xiàng)問題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。當(dāng)然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進(jìn)行跟蹤提問。在準(zhǔn)備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對性。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)過程。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到部門HSE問題的復(fù)雜性。控制審核進(jìn)度、審核計(jì)劃、氣氛、紀(jì)律、客觀性、審核結(jié)果?，F(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個(gè)審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認(rèn)真做好。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。內(nèi)部審核的首次會議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。1．召開首次會議首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）向受審核部門介紹審核組成員；（2）評審審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表；（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；（5）確認(rèn)已具備審核組所需的資源與設(shè)備；（6）確認(rèn)末次會議的日期和時(shí)間；（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。實(shí)施審核的步驟和這個(gè)階段工作內(nèi)容主要有以下幾項(xiàng)：（1）召開一次簡短的首次會議；（2）進(jìn)行現(xiàn)場審核；（3）確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告；（4）匯總分析審核結(jié)果；（5）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；（6）編寫審核報(bào)告。5．通知受審核部門并約定審核時(shí)間雖然在體系內(nèi)部審核計(jì)劃中規(guī)定了對某部門或其要素的審核時(shí)間，但審核組長仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時(shí)間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進(jìn)行。（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。4．編制檢查表檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計(jì)合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表見表（1）受審核部門、審核時(shí)間、審核員。3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標(biāo)準(zhǔn)、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。（9）及時(shí)向管理代表清晰、明確地通報(bào)審核情況。（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡要指令。（3）獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。審核組長的職責(zé)與活動包括：（1）負(fù)責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。（3）經(jīng)驗(yàn)與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗(yàn)，并有組織管理整個(gè)審核工作的能力。在選擇審核組長和審核組成員時(shí)，必須考慮以下因素：（1）資格：必須是經(jīng)過培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專家，但需要批準(zhǔn)。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點(diǎn)是SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)和健康安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場。3．審核范圍4．審核準(zhǔn)則；；、法規(guī)。[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃1．審核目的判定公司HSE管理體系是否得到了實(shí)施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，評價(jià)HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。內(nèi)部審核計(jì)劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃。內(nèi)部審核計(jì)劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計(jì)劃。計(jì)劃還應(yīng)是跨連[例1]HSE管理體系內(nèi)審計(jì)劃（按部門）續(xù)進(jìn)行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。每月對一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。HSE管理體系內(nèi)部審核——準(zhǔn)備（3）1．編制內(nèi)部審核計(jì)劃內(nèi)部審核計(jì)劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進(jìn)行說明。5．有正規(guī)的內(nèi)審程序?yàn)楸阌趦?nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計(jì)劃地進(jìn)行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。應(yīng)在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)、有交流表達(dá)能力和正直的人員進(jìn)行培訓(xùn)。這些機(jī)構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結(jié)合進(jìn)行。3．落實(shí)內(nèi)審職責(zé)為維持一個(gè)管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進(jìn)，要求內(nèi)審是一項(xiàng)長期的常規(guī)工作。因此領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。在實(shí)施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。6）糾正措施的跟蹤體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對受審核及糾正計(jì)劃和措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。5）審核匯總分析審核組長應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報(bào)告，匯總編寫一份全面的審核報(bào)告并分析體系運(yùn)行的有效性和符合性。在末次會議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計(jì)劃?，F(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。現(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。3）現(xiàn)場審核審核組應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到達(dá)審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和方法。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實(shí)施。審核組長負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃并分配審核小組成員。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準(zhǔn)下達(dá)。1）確定任務(wù)內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準(zhǔn)則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際情況，由管理者代表提出具體計(jì)劃并報(bào)請最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計(jì)劃進(jìn)行，往往是定期對一個(gè)或幾個(gè)部門或要素進(jìn)行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽(yù)和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時(shí)間的內(nèi)審隊(duì)伍難以建立；⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗(yàn)證和分析其有效性。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報(bào)告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。（4）是一項(xiàng)正式的活動。實(shí)踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)