【正文】 本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。第三十三條第三十三條 本辦法自2010年5月20日起施行。第三十一條第三十一條 檢查人員實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，有下列情形之一的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任：（一）玩忽職守造成嚴(yán)重后果；（二）利用職權(quán)打擊報(bào)復(fù)；（三）利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益；（四）泄露當(dāng)事人商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（五）依規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；（六）應(yīng)當(dāng)追究法律責(zé)任的其他行為。第三十條第三十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)或者掌握涉嫌違反法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時(shí)，根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。復(fù)議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，將采取的監(jiān)督管理措施情況記入誠(chéng)信檔案并在必要時(shí)予以公開。第二十六條第二十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)督檢查對(duì)象的整改情況，檢查整改措施的落實(shí)情況，并對(duì)其整改結(jié)果出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第二十五條第二十五條 檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求對(duì)存在的問(wèn)題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改，并在定期報(bào)告中披露截至上一報(bào)告期末尚未完成整改工作的進(jìn)展情況。整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)照責(zé)令改正決定書逐項(xiàng)落實(shí)整改的措施、預(yù)計(jì)完成時(shí)間、整改責(zé)任人等內(nèi)容。檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)在收到責(zé)令改正決定書后2個(gè)工作日內(nèi)披露并通報(bào)控股股東、實(shí)際控制人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見(jiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。采取前款措施的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。第二十條第二十條 現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)或者披露事項(xiàng)與事實(shí)不符的，檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求及時(shí)進(jìn)行披露。實(shí)施回訪檢查的，檢查人員應(yīng)當(dāng)在檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向檢查對(duì)象通報(bào)檢查情況。第十七條第十七條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員可以對(duì)檢查對(duì)象的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理場(chǎng)所進(jìn)行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉(cāng)儲(chǔ)記錄等文件和資料。第十五條第十五條 檢查人員可以采取詢問(wèn)的方式，要求檢查對(duì)象及相關(guān)人員對(duì)與檢查工作有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明，制作詢問(wèn)筆錄并由被詢問(wèn)人簽名確認(rèn)。前款規(guī)定的有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合檢查，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。第十二條第十二條 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),檢查對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)向檢查人員提供檢查所需的文件和資料，并對(duì)所提供的文件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出書面承諾。在出現(xiàn)重大緊急情況或者有顯著證據(jù)證明提前告知檢查對(duì)象可能影響檢查效果的情況下，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以不提前告知，實(shí)施突擊檢查。對(duì)檢查對(duì)象提出的回避申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)以口頭或者書面形式作出決定。第九條第九條 檢查對(duì)象認(rèn)為檢查人員與其存在利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)檢查人員回避。第三章 現(xiàn)場(chǎng)檢查程序第八條第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人。專項(xiàng)檢查是針對(duì)公司存在的問(wèn)題或者易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行的專門檢查。第六條第六條 根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)走訪、列席會(huì)議、回訪檢查等方式對(duì)檢查對(duì)象實(shí)施檢查。前款規(guī)定適用于中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員。第三條第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查對(duì)象及其工作人員應(yīng)當(dāng)配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得拒絕、阻礙和隱瞞。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二○一○年四月十三日上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法第一章 總 則第一條第一條 為了規(guī)范上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查行為，加強(qiáng)對(duì)上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《 證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。第三十五條 對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的涉嫌洗錢犯罪的線索，檢查單位應(yīng)依法移送公安機(jī)關(guān)。本《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書》的內(nèi)容除檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定外，還應(yīng)當(dāng)包括對(duì)被查單位的處理意見(jiàn)。第三十二條 被查單位對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書》有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書》之日起10日內(nèi)向發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書》的中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)提出陳述、申辯意見(jiàn)；被查單位陳述的事實(shí)、理由以及提交的證據(jù)成立的，發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書》的中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以采納；被查單位在規(guī)定期限內(nèi)未提出異議的，不影響發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書》的中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查相關(guān)證據(jù)對(duì)被查單位有關(guān)行為的認(rèn)定和處理。第三十一條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，中國(guó)人民銀行及其地市級(jí)以上分支機(jī)構(gòu)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況或者中國(guó)人民銀行地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)根據(jù)縣（市）支行報(bào)送的材料，發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為不符合法律、行政法規(guī)或中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的，應(yīng)先制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)告知書》（附件12），經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行（部）行政公章后，送交被查單位?！冬F(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書》應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查事項(xiàng)、檢查內(nèi)容、對(duì)被查單位執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定行為的認(rèn)定、檢查結(jié)論。報(bào)告的主要內(nèi)容包括：（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查基本情況，包括檢查內(nèi)容、范圍、時(shí)間以及檢查方案的執(zhí)行情況等；（二）被查單位執(zhí)行反洗錢規(guī)定的基本情況；（三）被查單位涉嫌違反反洗錢規(guī)定的具體情況（所述事實(shí)應(yīng)與《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書》的內(nèi)容相一致）；（四）提出依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰、不予行政處罰、移送等情況的建議及其依據(jù)；（五）其他值得關(guān)注的問(wèn)題。被查單位超過(guò)時(shí)限未反饋的，不影響檢查單位根據(jù)證據(jù)對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定。被查單位應(yīng)在收到之日起5個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式對(duì)《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書》所述事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)或提出異議。此項(xiàng)工作應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)檢查離場(chǎng)次日起15個(gè)工作日內(nèi)完成。主查人應(yīng)組織檢查人員對(duì)有關(guān)檢查內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核、綜合分析，制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)認(rèn)定書》（附件9）。第二十五條 離開被查單位前，檢查組應(yīng)退還全部借閱材料，并與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談，由檢查組組長(zhǎng)通報(bào)檢查的有關(guān)情況。第二十四條 檢查組應(yīng)按《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》確定的時(shí)間離開被查單位。被查單位拒絕簽收的，檢查組應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查登記保存證據(jù)材料通知書》上注明。第二十三條 在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經(jīng)檢查單位行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)，檢查組可對(duì)有關(guān)證據(jù)材料予以先行登記保存?！冬F(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》由檢查人員、主查人及證據(jù)提供人、被查單位負(fù)責(zé)人分別簽字或蓋章，并由被查單位在所附的證據(jù)材料上加蓋行政公章或業(yè)務(wù)章。取證時(shí)檢查組應(yīng)不少于2人在場(chǎng)，并填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查取證記錄》（附件7）。第二十二條 檢查組應(yīng)就檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行取證。第二十一條 檢查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)對(duì)檢查工作進(jìn)行記錄，編制《現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》（附件6）。第二十條 檢查組調(diào)閱被查單位會(huì)計(jì)憑證等資料應(yīng)填制《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》（附件5）一式2份，由主查人和被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，1份交被查單位，1份由檢查組留存。會(huì)談內(nèi)容包括：（一）檢查組組長(zhǎng)宣讀《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》，說(shuō)明檢查的目的、內(nèi)容、時(shí)間安排以及對(duì)被查單位配合檢查工作的要求；（二）聽取被查單位的反洗錢工作介紹（被查單位應(yīng)提供文字材料交檢查組歸檔）。第四章 現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施第十九條 檢查組應(yīng)向被查單位出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》，按《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》確定的時(shí)間進(jìn)駐被查單位。需要被查單位于檢查組進(jìn)場(chǎng)前報(bào)送或進(jìn)場(chǎng)時(shí)提供有關(guān)數(shù)據(jù)、資料的，檢查單位應(yīng)在《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》中具體列明所需數(shù)據(jù)、資料的內(nèi)容、范圍。第十七條 檢查單位應(yīng)制作《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》（附件3）一式2份，1份于進(jìn)場(chǎng)5天前送達(dá)被查單位，另1份由檢查單位留存。第十五條 主查人的職責(zé)如下：（一）決定現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)度；（二）組織起草《現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》和《現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書》等檢查文書；（三）管理被查單位提供的業(yè)務(wù)檔案和有關(guān)資料；（四）決定現(xiàn)場(chǎng)檢查組織和實(shí)施中的其他有關(guān)事項(xiàng)。第十四條 檢查組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查的全面工作。檢查組成員包括組長(zhǎng)、主查人和檢查人員。檢查單位的反洗錢執(zhí)法部門就每個(gè)被查單位要分別填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查立項(xiàng)審批表》（附件1），制定《現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施方案》（附件2），經(jīng)本行（部）行長(zhǎng)（主任）或者主管副行長(zhǎng)（副主任）批準(zhǔn)后組織實(shí)施。第三章 現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備第十一條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢查單位）應(yīng)了解和分析所管轄的金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作情況，確定被檢查的金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱被查單位）。第九條 上級(jí)行可以直接對(duì)下級(jí)行轄區(qū)內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，可以授權(quán)下級(jí)行檢查應(yīng)由上級(jí)行負(fù)責(zé)檢查的金融機(jī)構(gòu)；下級(jí)行認(rèn)為金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為有重大社會(huì)影響的，可以請(qǐng)求上級(jí)行進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第二章 管轄第七條 中國(guó)人民銀行對(duì)下列金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）金融機(jī)構(gòu)總部；（二）中國(guó)人民銀行認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其直接檢查的金融機(jī)構(gòu)。第五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查中獲取的信息保密