【正文】 A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位2大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃2會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng) 期貨交易所不得從事（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。A．風(fēng)險識別B．風(fēng)險的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險控制 D．風(fēng)險消除1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機保證金可以以（）方式支付。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點2我國期貨交易所會員必須是（）。A．10 B．15 C．30 D．602執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手2湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約 22月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險管理部門1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。每題的備選項中，只有一個最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A：無效市場 B：弱式有效市場 C：半強式有效市場 D：強式有效市場2有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括__。A．遠期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介B．在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風(fēng)險全部對沖 C．遠期外匯交易的成交方式更加靈活D．遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易2下面對風(fēng)險準備金制度描述正確的是__。A．法定代表人 B．董事長C．財務(wù)負責(zé)人 D．總經(jīng)理1會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)1全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A：70 B：73 C：76 D：771期貨交易所會員資格的獲得方式主要有。A．外國貨幣 B．外幣支付憑證 C．外幣有價證券 D．特別提款權(quán)1某投機者以85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到68美元/蒲式耳。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．賣出20份股指期貨合約 B．買入20份股指期貨合約 C．賣出40份股指期貨合約 D．買入40份股指期貨合約1理事會由下列（）組成。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)某投資機構(gòu)價值1 000萬美元的證券投資組合中有四種等資金比例的股票，、標準普爾500指數(shù)為1 300點，標準普爾500指數(shù)期貨乘數(shù)為250美元/點。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．財務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗 C．投資目標 D．家庭狀況金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是____ A：外匯期權(quán) B：股指期權(quán)C：遠期利率協(xié)議 D：股指期貨假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數(shù)為（）。A．期貨交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品某紡織廠向美國進口棉花250000磅，當(dāng)時價格為72美分/磅，為防止價格上漲，所以買了5手棉花期貨避險。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了證券價格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．保證金水平一般以合約價值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機者參與的積極性2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱2關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所D：倫敦國際石油交易所1基差等于______。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票市場的相關(guān)度比對沖基金高1有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是（）。A．利率期貨 B．股指期貨 C．外匯期貨 D．能源期貨1：90 B：10 C：70 D：301芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．國內(nèi)需求量 B．國內(nèi)消費量C．期末商品結(jié)存量 D．出口量1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟組織。A．應(yīng)避險 B．不應(yīng)避險 C．應(yīng)部分避險 D．應(yīng)退出交易中國證監(jiān)會受理證券公