【正文】 A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格2在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加潔身自好的有（）。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．1 B．2 C．3 D．51下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經紀合同第五篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入 B：接受發(fā)起人的轉讓加入 C：依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D：在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入1______辭職的，期貨公司應委托會計師事務所對其進行離任審計。為了防止股價下跌，該投資機構應該__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）關于期貨交易的正確描述是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會1LME是的簡稱。A：當日開盤價 B：當日收盤價 C：當日結算價 D：當日均價以下關于期權價格與到期日剩余時間的說法，正確的是A：看漲期權與看跌期權的價格與到期日剩余時間均成正向相關關系 B：看漲期權與看跌期權的價格與到期日剩余時間均成反向相關關系 C：看漲期權的價格與到期日剩余時間成正向相關關系，看跌期權價格與到期日剩余時間成反向相關關系D：看漲期權的價格與到期日剩余時間成反向相關關系，看跌期權價格與到期日剩余時間成正向相關關系期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．增加 B．減少 C．不變D．都有可能期貨投資分析報告寫作中客觀公正的要求從表現(xiàn)出來 A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經驗為輔助D：以投資者利益為先2根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有． A：紐約登記注冊的中資企業(yè) B：上海登記注冊的民營企業(yè) C：北京登記注冊的外資企業(yè) D：東京登記注冊的中資企業(yè)2各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為。1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．紐約期貨交易所 B．歐洲交易所C．芝加哥商業(yè)交易所 D．悉尼期貨交易所1按期權所賦予的權利的不同可將期權分為__。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1某投資者在5月份以5美元/盎司的權利金買進1手執(zhí)行價格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權。當市場價格再次上升到2030元/噸時，又買入3手合約。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易D．操縱期貨交易價格期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格2國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．203 B．193 C．197 D．1961某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y1湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會1期貨交易所會員享有的權利包括（）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證下列表述中，正確的有（）。A．203 B．193 C．197 D．1962期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任1關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．心理分析 B．技術分析 C．基本分析 D．價值分析孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。第一篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金2下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理期貨交易所不得從事（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職1下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令2世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。當市價上升到2040元/噸時再次買入2手。這意味著 A：盈利1美元/盎司 B：虧損1美元/盎司 C：盈利3美元/盎司 D：虧損3美元/盎司1某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權1金融期貨品種最先上市的是。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A：合伙制 B：合作制 C：會員制 D：公司制2期貨交易所的管理辦法由____制定。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產 D．收付、存取或者劃轉期貨保證金在我國，期貨交易所會員應當是（）或者其他經濟組織。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所D：倫敦國際石油交易所1基差等于______。A．期貨交易實行當日無負債結算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品某紡織廠向美國進口棉花250000磅，當時價格為72美分/磅，為防止價格上漲，所以買了5手棉花期貨避險。A．賣出20份股指期貨合約 B．買入20份股指期貨合約 C．賣出40份股指期貨合約 D．買入40份股指期貨合約1理事會由下列（）組成。A．法定代表人 B．董事長C．財務負責人 D．總經理1會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務B：適用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息與服務