【正文】 C：按規(guī)定轉讓會員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權1全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經營機構甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．10 B．15 C．30 D．602執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位2大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃2會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機保證金可以以（）方式支付。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手2湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1我國的期貨交易必須在（）內進行。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門1中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A：無效市場 B：弱式有效市場 C：半強式有效市場 D：強式有效市場2有（）情形的，應當認定期貨經紀合同無效。A：70 B：73 C：76 D：771期貨交易所會員資格的獲得方式主要有。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉整理形態(tài) D．反轉突破形態(tài)某投資機構價值1 000萬美元的證券投資組合中有四種等資金比例的股票，、標準普爾500指數(shù)為1 300點，標準普爾500指數(shù)期貨乘數(shù)為250美元/點。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了證券價格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．商品基金的投資領域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票市場的相關度比對沖基金高1有權批準期貨交易所設立的機關是（）。A．應避險 B．不應避險 C．應部分避險 D．應退出交易中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在個工作日內做出批準或者不予批準的決定． A：5 B：10 C：20 D：30每個期貨合約均以作為計算當日盈虧的依據(jù)。A．基本經濟職能不同 B．交易目的不同 C．市場結構不同 D．保證金規(guī)定不同1當消費者預期一種商品的價格會上漲時，該商品的需求量會__。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用甲是持有某期貨公司4％股權的股東．隨著期貨市場的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步退出，從事期貨交易的人們將越來越多，期貨經紀業(yè)務大有潛力，期貨公司前景看好．于是甲增資擴大其股權份額，把持有該期貨公司4％的股權增加到了8％，那么這次股權變更應當報批準． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：國務院期貨商為因應公司緊急資金周轉向非金融機構借款，應于事實發(fā)生之日起 A：二日內 B：三日內 C：五日內D：十日內，申報。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會D：中國證監(jiān)會相關派出機構2根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．2 B．4 C．5 D．6 120世紀60年代，推出生豬和活牛等活牲畜的期貨合約的交易所是__。A．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致 B．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時的基差通常相等D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨向一致1在我國，期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。此后合約價格迅速上升到2020元/噸，該投機者再次買入4手。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告2期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A． B． C． D．2如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．凈資產不低于人民幣100萬元B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄 14月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況2股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構包括__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易1為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所 24月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．200 B．50 C．160 D．2401客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員期貨交易和交割的時間順序是__。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。每題的備選項中，只有一個最符合題意）滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1下列可以從事期貨交易的是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃