【正文】 的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。每題的備選項中，有多個符合題意）對基差作用的理解不正確的有__。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息期貨市場的兩大巨頭是__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的 合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化1期貨期權合約中可變的合約要素是__。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員2王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．現金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票2期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局2期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1關于侵權行為責任的正確描述有（）。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司 欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非第三篇：福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1下列表述中，正確的有（）。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。[根據上述資料，請回答以下問題。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。每題的備選項中，只有一個最符合題意）在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格1關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．生產商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問 機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員套期保值者大多是__。根據規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領1在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．性質 B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況第二篇：2017年上半年陜西省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題2017年上半年陜西省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．203 B．193 C．197 D．196管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司某一特定商品或資產在某一特定地點的現貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．1 B．2 C．3 D．51自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職2__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請