【正文】 A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的 合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定2下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價1期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發(fā)生變化1期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶1期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨合約的價格形成方式有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（）。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員2王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日2期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．服務周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹慎1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．15% B．20% C．30% D．50%1結算準備金余額的計算公式應為__。根據以上數據，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調整 D．應當相應調減凈資本1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。A． B． C． D．某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產的比例D．凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額2下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票2期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會1期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息期貨市場的兩大巨頭是__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據或電子傳輸當日的結算數據，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。每題的備選項中，有多個符合題意）對基差作用的理解不正確的有__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局2期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會2王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．3 B．2 C．5 D．11某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．只能經營期貨經紀業(yè)務B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度某一特定商品或資產在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D