【正文】 A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度。下列說法正確的有__。A：向會員收取保證金的標準和形式 B：依據客戶的要求支付可用資金C：專業(yè)結算賬戶中會員結算準備金最低余額D：當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法2當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為____ A：實疽期權 B：虛值期權 C：平值期權 D：市場期權2依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定，「對作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系: A：場外沖銷B：擅為交易相對人 C：交叉交易 D：配合交易。A．止損單上的止損價格應和當時市場價格越接近越好B．當投機者的損失已經達到事先確定的數(shù)額時，應及時對沖 C．合理運用止損指令，可以限制損失、滾動利潤 D．如果行情變動有利，應立即平倉對于期貨交易者的目的，下列表述正確的有。A：提高期貨投資基金效率 B：維護期貨市場的正常秩序 C：保障投資者的權益 D：實現(xiàn)公平競爭1下列選項中，屬于芝加哥商業(yè)交易所集團上市的外匯期貨品種有。A．國務院 B．中國證監(jiān)會C．期貨交易所員工大會 D．期貨業(yè)協(xié)會1下列關子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風險的說法，正確的有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責令處分責任人員1協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A：竹線圖與K線圖組成要素完全一樣B：竹線圖最高價和最低價之間為一條豎線段 C：開盤價以位于豎線右側的短橫線表示 D：收盤價以位于豎線左側的短橫線表示1期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業(yè)務資格。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經紀公司 C：證券交易所 D：保險公司期貨交易所指定的交割倉庫不得有（）等行為。A：安全 B：收益 C：公開 D：穩(wěn)健下列關于期貨投資者保障基金后續(xù)資金的繳納方式的說法，正確的有（）。A．內部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經營原則 D．獨立經營原則期貨交易所公司化的原因有__。A．訓誡 B．公開譴責C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格下列關于我國期貨交易代碼的說法，正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據（）制定的。A．甲投資者申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為人民幣100萬元 B．乙投資者從事商品期貨交易10年，成交記錄超過100筆 C．丙投資者凈資產為人民幣100萬元D．丁投資者進行股指期貨仿真交易5個交易日，累計成交10筆2根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（）有權指導和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．客戶服務部門 B．研發(fā)部C．現(xiàn)貨交割部門 D．結算部2因實物交割發(fā)生糾紛的，__為合同履行地。A．相應的責任追究程序 B．應當承擔的責任 C．責任限制制度 D．賠償額度期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A：國務院期貨監(jiān)督管理機構 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務院D：中國證監(jiān)會1選擇期貨交易所所在地應該首先考慮的是__。1首席風險官不能勝任工作，期貨公司（）可免除其職務。A．小麥/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利D．反向大豆提油套利1風險和收益成，按照風險偏好程度不同，期貨市場的保值者屬于風險，投機者則屬于風險。A．投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求B．投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任C．投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任 D．投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益1我國的期貨交易必須在（）內進行。A．中國人民銀行 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構D．營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構下列關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有__。A：買空賣空的雙向交易 B：以小搏大的杠桿C：期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵 D：期貨市場替代現(xiàn)貨市場某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議，并根據規(guī)定對表決事項做了會議紀要，該會議紀要還必須由（）簽名。A．期貨從業(yè)人員因工傷住院B．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基金公司 C．期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司D．期貨從業(yè)人員所在機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷客戶保證金未足額追加的，期貨公司應當相應調減（）。A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準確預測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標準倉單或標準倉單以外的貨物進行交易 C．交易者預期不同交割月的期貨合約的價差將擴大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿易伙伴，有遠期交貨意向并希望遠期交貨價格穩(wěn)定芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．性質 B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況2期貨市場風險管理的必要性主要包括__。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高2關于侵權行為責任的正確描述有（）。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位2下列關于成交量的說法，正確的是__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加1下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司1下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金2某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生2__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形 成一條彎彎曲曲的曲線。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間2期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 11月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會期貨市場的基本功能之一是__。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件大豆提高套利的做法是__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員管理和使用的具體辦法由（）制定。每題的備選項中，只有一個最符合題意）中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要 C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求2期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金2期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易2根據《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況1套期保值者大多是__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對