【正文】 A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國(guó)際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以__。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶(hù)從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為2（）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話(huà) C．出具警示函 D．行政拘留1下列關(guān)于期貨套利的說(shuō)法，正確的是__。A．主席辦公室 B．秘書(shū)長(zhǎng)辦公室 C．經(jīng)濟(jì)分析部門(mén) D．交易市場(chǎng)部1期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任C．客戶(hù)不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任D．客戶(hù)不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶(hù)承擔(dān)舉證責(zé)任1下列屬于國(guó)內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責(zé)的是。A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易1對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．尋找交易對(duì)手，并商定價(jià)格 B．向交易所提出申請(qǐng) C．銀行提供履約擔(dān)保 D．納稅1申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．提高市場(chǎng)流動(dòng)性 B．適度的、理性的期貨投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng) C．承擔(dān)套期保值者轉(zhuǎn)移的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)某投資者買(mǎi)入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費(fèi)及利息 D：交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息下列各項(xiàng)屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職權(quán)的有__。A．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B．近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C．近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關(guān)于公司制期貨交易所的說(shuō)法正確的有______。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．過(guò)錯(cuò)責(zé)任 B．強(qiáng)制交割 C．買(mǎi)賣(mài)自負(fù) D．公平2某套利者使用套利限價(jià)指令： “買(mǎi)入9月份大豆期貨合約，賣(mài)出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿(mǎn)足指令執(zhí)行條件的有__。A：100 B：70 C：80 D：902__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A．內(nèi)部控制制度 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)原則 D．獨(dú)立經(jīng)營(yíng)原則 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。A．12 B．9 C．6 D．31某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團(tuán)體 C．官方機(jī)構(gòu) D．按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織1期貨交易所對(duì)于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不少于______年。A．管理風(fēng)險(xiǎn) B．業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn) C．預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)D．與客戶(hù)發(fā)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn)1李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（）。交割倉(cāng)庫(kù)可以有下列__行為。A．期貨交易所 B．期貨公司C．非期貨公司結(jié)算會(huì)員D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)1關(guān)于開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，正確的說(shuō)法是__。A：不同部門(mén)和人員分開(kāi) B：不同部門(mén)和人員共同 C：相同部門(mén)和人員分開(kāi) D：相同部門(mén)和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A：平均買(mǎi)低 B：平均賣(mài)高C：金字塔式買(mǎi)入 D：金字塔式賣(mài)出芝加哥商業(yè)交易所13周美國(guó)短期國(guó)債期貨合約價(jià)值的1％為l個(gè)點(diǎn)，即1個(gè)點(diǎn)代表美元。此后價(jià)格果然上升，期間他分三次買(mǎi)入3手、2手、1手3月玉米合約。A：看漲 B：看跌 C：盤(pán)整 D：波動(dòng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立______機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。 A．1000到8月份時(shí)，9月大豆期貨價(jià)格漲到2200港元/噸，該投機(jī)者要求行使期權(quán)，于是以2000港元/噸買(mǎi)入1手9月大豆期貨，并同時(shí)在期貨市場(chǎng)上對(duì)沖平倉(cāng)。A：最優(yōu)價(jià)格 B：時(shí)間優(yōu)先 C：最大成交量 D：最小成交量某香港投機(jī)者5月份預(yù)測(cè)大豆期貨行情會(huì)繼續(xù)上漲，于是在香港期權(quán)交易所買(mǎi)入1手（10噸/手）9月份到期的大豆期貨看漲期權(quán)合約，期貨價(jià)格為2000港元/噸。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交（）等申請(qǐng)材料。A．代理客戶(hù)從事期貨交易 B．收取客戶(hù)手續(xù)費(fèi)C．為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益2期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶(hù)另約定的除外。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生2期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．日本 B．阿根廷 C．法國(guó) D．南非期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．代理客戶(hù)從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶(hù)的期貨保證金1期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開(kāi)戶(hù)與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿(mǎn)后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)1期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高1下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B．必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會(huì)受到損害D．當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待下列關(guān)于成交量的說(shuō)法，正確的是__。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi) B．與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格 D．不得停止該會(huì)員交易席位的使用期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．《中華人民共和國(guó)民法通則》 B．《中華人民共和國(guó)刑法》 C．《中華人民共和國(guó)合同法》 D．《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y2__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤(pán)價(jià))的算術(shù)平均。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍2下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān) 局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶(hù)必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D．客戶(hù)平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶(hù)最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶(hù)每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B．客戶(hù)平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶(hù)在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶(hù)上劃撥。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼1下面關(guān)于投機(jī)說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1期貨公司擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A．期貨交易各方 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)1客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專(zhuān)業(yè)勝任 C．競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶(hù)，在為客戶(hù)提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶(hù)謊稱(chēng)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶(hù)等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為_(kāi)_。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（）。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．詢(xún)問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢(xún)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶(hù)D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)2期貨公司超出客戶(hù)指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶(hù)要求期貨公司返還的，人民