【正文】 制度的執(zhí)行情況2某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月下列表述中，正確的有（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法2業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件2某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格2期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。該投資者的操作方法為。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年2當WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應當考慮買進。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業(yè)資格證書1對于約定不明確的交易指令，應當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內容。A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨2期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準． A：從業(yè)資格考試B：從業(yè)資格注冊和公示 C：執(zhí)業(yè)行為準則D：后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查2是全球最主要的原油期貨交易所。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現有利潤C．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．5 B．10 C．15 D．201目前，__個月期歐洲美元定期存款期貨在芝加哥商業(yè)交易所的交易最活躍。 D．2000當價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標圖形上由紅柱構成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．60% B．80% C．20% D．40%中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司 欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理第三篇：福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。根據規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函從事期貨交易活動，應當（）。A．200 B．50 C．160 D．2401王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A：制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權 B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 C：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理1任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由__宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。最終該筆投資的結果為__。客戶未報告的，（）應當向期貨交易所報告。第一篇：四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A．非結算會員 B．結算會員C．客戶的代理人 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1下列關于期貨公司的說法，正確的有__。A．價差擴大了100元/噸，盈利500元 B．價差擴大了200元/噸，盈利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元下列關于期貨投機者的說法，正確的有__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會B．國務院期貨監(jiān)管管理機構 C．期貨交易所 D．人民法院1實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（）組成。A．非結算會員名單及其變化情況B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久D．李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格1，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。每題的備選項中，只有一個最符合題意）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍2與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．將紀律處分信息錄入協(xié)會從業(yè)人員信息管理數據庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告2期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當地證監(jiān) 局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立______機制，實施跨境監(jiān)督管理。A．12 B．9 C．6 D．31某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所關于連續(xù)競價，下列說法不正確的是__。A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．內部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經營原則 D．獨立經營原則 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近__內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生2期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍2下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的2在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．以現金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構2下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。[根據上述資料，請回答以下問題。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，