【正文】 A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的2期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格2期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易2期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．凈資本與凈資產的比例 B．流動資產與流動負債的比例 C．負債與凈資產的比例D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求1期貨交易所的職責包括（）。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價1根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司1下列關于成交量的說法，正確的是__。A．向協(xié)會申訴B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁1期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．履行職責應當保持充分的獨立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕 C．應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息 D．履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格二、多項選擇題（共25題，每題2分。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所2自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評2手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1期貨交易和交割的時間順序是__。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員1期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（）年。丁某的損失應當由（）承擔。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施 B．有健全的風險管理和內部控制制度 C．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實繳資本全部為貨幣出資分立的說法，不正確的是（）。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團第五篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國某投資機構分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。A．收付、存取或者劃轉期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為2（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．行政拘留1下列關于期貨套利的說法，正確的是__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部1期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任1下列屬于國內期貨交易所履行監(jiān)管職責的是。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易1對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，應提交的申請材料包括（）。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所關于連續(xù)競價，下列說法不正確的是__。A．提高市場流動性 B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉移的價格風險 D．促進價格發(fā)現(xiàn)某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費及利息 D：交易手續(xù)費、稅金及利息下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權的有__。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關于公司制期貨交易所的說法正確的有______。A．財政部 B．國務院C．中國證監(jiān)會 D．期貨交易所二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．過錯責任 B．強制交割 C．買賣自負 D．公平2某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A：100 B：70 C：80 D：902__負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．內部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近__內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．12 B．9 C．6 D．31某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團體 C．官方機構 D．按其章程實行自律性管理的法人組織1期貨交易所對于交易、結算、交割資料保存年限不少于______年。A．管理風險 B．業(yè)務操作風險 C．預測風險D．與客戶發(fā)生糾紛的風險1李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。交割倉庫可以有下列__行為。A．期貨交易所 B．期貨公司C．非期貨公司結算會員D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構1關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價值的1％為l個點，即1個點代表美元。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動國務院期貨監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構建立______機制，實施跨境監(jiān)督管理。 A．1000到8月份時，9月大豆期貨價格漲到2200港元/噸，該投機者要求行使期權，于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨，并同時在期貨市場上對沖平倉。A：最優(yōu)價格 B：時間優(yōu)先 C：最大成交量 D：最小成交量某香港投機者5月份預測大豆期貨行情會繼續(xù)上漲，于是在香港期權交易所買入1手（10噸/手）9月份到期的大豆期貨看漲期權合約，期貨價格為2000港元/噸。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的 合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則第四篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提