【正文】 所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告1證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度2下列關于基差的說法，正確的有__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債2我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年 B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼2未決仲裁等或有負債的（）。A．向中國證監(jiān)會報告B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。每題的備選項中，有多個符合題意）證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席1期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。每題的備選項中，有多個符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函1期貨合約的價格形成方式有__。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A．應當按照公司標準計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整 D．應當相應調(diào)減凈資本1國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．CU B．AL C．FU D．IF客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易第三篇：山東省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷山東省2017年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期貨市場的兩大巨頭是__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨期權合約中可變的合約要素是__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．200 B．50 C．160 D．240 管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司2動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。每題的備選項中，只有一個最符合題意）維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。每題的備選項中，有多個符合題意）下列關于成交量的說法，正確的是__。A．2 B．7 C．10 D．152期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門1期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。每題的備選項中，只有一個最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價1我國期貨交易所會員必須是（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點2直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．執(zhí)行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格2期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會2某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務