【正文】 別提款權(quán)1某投機者以85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到68美元/蒲式耳。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括__。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標準 C．非結(jié)算會員準備金最高余額 D．不得對爭議處理方式進行約定日本商品期貨經(jīng)紀商營業(yè)員登記證之效期為 A：永續(xù)有效B：未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記C：每三年須重新申請登記 D：每二年須重新申請登記基金托管人的主要職責包括__。A．投資組合可以降低非系統(tǒng)性風險，但無法降低系統(tǒng)性風險 B．發(fā)生系統(tǒng)性風險時，各種股票的市場價格會向同一方向變動C．具體交易時，股指期貨合約的價值是用指數(shù)的點數(shù)乘以某一既定的貨幣金額 D．通過股指期貨可以降低系統(tǒng)性風險1商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．半 B．一 C．兩 D．十2在市場經(jīng)濟中，貨幣均衡主要是通過____來實現(xiàn)的。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國證監(jiān)會禁止的其他行為 D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金首席風險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一全面工作報告，報告內(nèi)容包括。A．期貨公司會員應(yīng)當通過中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告作為誠信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明D．期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估1某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。A．年滿18周歲B．具有完全民事行為能力 C．具有大專以上文化程度 D．無任何犯罪記錄2下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價格的說法，正確的是。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2潔身自好的有（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當（）。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結(jié)算制度在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔的賠償額（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．3 B．2 C．5 D．1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．交易 B．結(jié)算 C．后勤 D．財務(wù)2下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約1期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取（）等監(jiān)管措施。A．公正 B．公開 C．效率 D．公平董事會秘書行使下列__職責。A．維持保證金 B．初始保證金 C．最低保證金 D．追加保證金1只有在合約到期日才能執(zhí)行的期權(quán)屬于期權(quán)。A．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為近期對該商品的需求非常迫切B．這種市場狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因為市場預期將來該商品的供給會大幅增加 C．這種市場狀態(tài)表明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉費的支出D．這種市場狀態(tài)表明現(xiàn)貨價格和期貨價格不會隨著交割月份的臨近而趨同1證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司。A．在市場經(jīng)濟條件下生產(chǎn)經(jīng)營者客觀上存在規(guī)避價格風險的需求 B．期貨投機者的加入能夠清除生產(chǎn)經(jīng)營者面臨的價格風險C．生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值轉(zhuǎn)移出去的風險需要相應(yīng)的風險承擔者 D．在許多國家，期貨價格已成為現(xiàn)貨交易的主要參考依據(jù)期貨交易所風險準備金應(yīng)按照__來提取。A．遠期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介B．在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風險全部對沖 C．遠期外匯交易的成交方式更加靈活D．遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易2下面對風險準備金制度描述正確的是__。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．財務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗 C．投資目標 D．家庭狀況金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是____ A：外匯期權(quán) B：股指期權(quán)C：遠期利率協(xié)議 D：股指期貨假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數(shù)為（）。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱2關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是。A．國內(nèi)需求量 B．國內(nèi)消費量C．期末商品結(jié)存量 D．出口量1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司第三篇：海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ?。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1未決仲裁等或有負債的（）。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1下列可以從事期貨交易的是（）。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。每題的備選項中，只有一個最符合題意）滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 大豆提高套利的做法是__。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽