【正文】 期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員期貨交易和交割的時間順序是__。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__。A．200 B．50 C．160 D．2401客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所 24月初黃金現貨價格為200元/克，某礦產企業(yè)預計未來3個月會有一批黃金產出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易1為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構包括__。A．性質 B．涉及金額 C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況 孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現重大風險事件的情況2股票指數期貨交易的特點有__。A．交易保證金 B．風險準備金 C．結算擔保金 D．結算準備金建倉時，當遠期月份合約的價格__近期月份合約的價格時，多頭投機者應買入近期月份合約。A：當日開盤價 B：當日收盤價 C：當日結算價 D：當日均價以下關于期權價格與到期日剩余時間的說法，正確的是A：看漲期權與看跌期權的價格與到期日剩余時間均成正向相關關系 B：看漲期權與看跌期權的價格與到期日剩余時間均成反向相關關系 C：看漲期權的價格與到期日剩余時間成正向相關關系，看跌期權價格與到期日剩余時間成反向相關關系D：看漲期權的價格與到期日剩余時間成反向相關關系，看跌期權價格與到期日剩余時間成正向相關關系期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．證券交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構1全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的．A：持倉制度 B：交易制度 C：限倉制度 D：保證金制度1目前交易量最大的期貨品種是__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會1LME是的簡稱。A：現貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的 B：并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 C：期貨交易不受交易對象、交易空間限制D：期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品2期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設計投資方案B．對投資方案的風險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息2下列關于期貨交易保證金的說法，正確的有（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）關于期貨交易的正確描述是__。A． B． C． D．2在正向市場中，當基差走弱時，代表____ A：期貨價格上漲的幅度較現貨價格大 B：期貨價格上漲的幅度較現貨價格小 C：期貨價格下跌的幅度較現貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現貨價格小申請經理層人員的任職資格，應當提交的申請材料包括（）。為了防止股價下跌，該投資機構應該__。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產 D．不得為客戶提供期貨相關信息 11996年4月1日實施的《中華人民共和國外匯管理條例》規(guī)定的外匯范圍包括__。A：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入 B：接受發(fā)起人的轉讓加入 C：依據期貨交易所的規(guī)則加入D：在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入1______辭職的，期貨公司應委托會計師事務所對其進行離任審計。A．交易所從會員保證金中按比例提取 B．風險準備金是由交易所設立的C．風險準備金是用來提供財務擔保和彌補因交易所不可預見的風險帶來的虧損的資金 D．風險準備金的動用必須經過中國證監(jiān)會批準2某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經紀合同第四篇：2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題2015年天津期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經__批準。A．手續(xù)費收入的20%的比例 B．成交金額的30%的比例 C．手續(xù)費收入的30%的比例 D．成交金額的20%的比例甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務，雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議，關于協(xié)議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是__。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存D．提交期貨交易所證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A：暫停與該證券公司的業(yè)務關系 B：終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系 C：限期整改 D：出具警示函1下列關于股票市場風險與股指期貨的說法，正確的有__。再賣出一個敲定價格為280 的看漲期權，收入權利金17 美分。A：看漲 B：看跌 C：美式 D：歐式 國內期貨投資咨詢從業(yè)人員必須通過專業(yè)考試獲得專門的投資咨詢從業(yè)人員資格A：證監(jiān)會 B：國務院C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所2在資本市場上，債務憑證的期限通常為（）年以上。A．3 B．4 C．5 D．7二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調專門委員會的工作為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．是否為法人B．三權(所有權、經營權、交易權)分配 C．監(jiān)管機構的不同 D．是否以營利為目標證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交相關申請材料，屬于法律規(guī)定的應當提交的申請材料的是（）。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話1關于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是（）。A．將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務1杠桿交易商系指經營 A：期貨契約交易B：期貨選擇權契約交易 C：選擇權契約交易D：杠桿保證金契約交易。A．國家機關和事業(yè)單位B．證券、期貨市場禁止進入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個人D．國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員2根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，參加從業(yè)資格考試的人員應符合的條件有__。A：風險列舉法 B：流程圖分析法 C：風險估算法 D：VaR方法第五篇：海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。根據以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局1國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調取證據 D．根據現有材料綜合判斷2非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．不準許該副總經理兼職 B．可以批準該副總經理兼職 C．無權批準該副總經理兼職D．可以助其以調用的形式進行兼職二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據風險發(fā)生的普通程度劃分的1當履行期貨期權合約后，__。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告