【正文】 ．銀行資金大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2風險管理的基本流程包括__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．交易所規(guī)定標準B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點1某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金 16月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令2會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點2某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格套期保值者大多是__。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位1下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理1業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席2期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．50 B．20 C．100 D．10期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以__。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率中國期貨業(yè)協(xié)會的成立，標志著我國（）級監(jiān)管體系的形成。 D．四期貨投機交易的方法包括__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機性較強C．期貨交易的風險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多關于匯率，下列說法正確的是__。A．已被本機構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格1會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。A：利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金1下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。 C．投機者主要獲取價差收益A．會員結(jié)算 B．許可證 C．自由經(jīng)營D．期貨交易所批準2下列哪一項不屬于期貨投機的作用? A：轉(zhuǎn)移價格風險 B：促進價格發(fā)現(xiàn) C：減緩價格波動 D：提高市場流動性二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預期利潤B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善以下屬于經(jīng)濟作物類期貨的有__。A．變更法定代表人申請書B．擬任法定代表人任職資格證明C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料D．董事會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定下列__行為均應遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移1期貨公司停業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交（）等材料。最終該筆投資。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底1下列屬于賣出信號的有（）。A：期權(quán)合約的有效期是指距離期權(quán)合約到期日剩余時間的長短B：在其他因素不變的情況下，期權(quán)有效期越長，其時間價值也就越大C：對于期權(quán)買方來說，有效期越長，選擇的余地就越大，標的物價格向買方所期望的方向變動的可能性就越大，買方行使期權(quán)的機會也就越大，獲利的可能性就越大；反之，有效期越短，期權(quán)的時間價值就越低。A．套利交易 B．交割制度 C．對沖平倉 D．雙向交易第四篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生套期保值的基本原理是__。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y期貨市場的基本功能之一是__。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨1現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭1管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司1我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點2期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報2趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件二、多項選擇題（共25題，每題2分。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證1期貨市場的兩大巨頭是__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式2期貨從業(yè)人員應當具備（）。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃2可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元1美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日1管理和使用的具體辦法由（）制定。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關是__。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點2期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀律處分暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1下列表述中，正確的有（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措