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福建省20xx年期貨從業(yè)資格:期貨投機(jī)與套利交易考試試題[五篇范文]-預(yù)覽頁

2025-10-27 19:08 上一頁面

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【正文】 萬元 C.3900萬元 D.4000萬元1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A.買入100手 B.賣出100手 C.買入200手 D.賣出200手1期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A.中國證監(jiān)會 B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所2某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán),同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.信托投資 B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn).遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約漲幅較小以下說法錯(cuò)誤的有()。A.申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女2監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.會員資格的取得條件 B.會員資格的終止條件 C.對會員的監(jiān)督管理 D.會員資格的取得程序第三篇:浙江省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試試題浙江省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.3 B.5 C.10 D.20 4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會有一批黃金產(chǎn)出,決定對其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉,7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過()的批準(zhǔn)。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門 C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會國際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A.自然人 B.國有企業(yè) C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會員1某公司購入500噸小麥,價(jià)格為1300元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.期貨交易所 B.中國證監(jiān)會C.期貨投資者保障基金 D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.注冊資本及其構(gòu)成 D.對會員的紀(jì)律處分在下列國家中,__有玉米期貨交易。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)B.必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C.必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害D.當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。A.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B.目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C.股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期D.2001年1月29日,美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨交易者是期貨市場最基本的主體,包括__。A.證券交易委員會 B.全國證券商協(xié)會 C.全國期貨業(yè)協(xié)會 D.商品期貨交易委員會2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。對于該期貨公司的行為,中國證監(jiān)會可以采取下列()監(jiān)管措施。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)輕微,且沒有造成嚴(yán)重后果的,處理方式為()A.予以當(dāng)面批評B.予以訓(xùn)誡,訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C.予以公開譴責(zé) D.向公安部門舉報(bào)某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元,該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬元。A.?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件B.申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營業(yè)部的管理制度文本D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A.2010元/噸 B.2015元/噸 C.2020元/噸 D.2025元/噸統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。A.交易完成15日 B.交易完成30日C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間1期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.閃電圖 B.K線圖 C.分時(shí)圖 D.竹線圖1假定年利率為8%,%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨交易者是期貨市場最基本的主體,包括__。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D.從事期貨自營業(yè)務(wù)的股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.期貨公司1下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀(jì)律懲戒 D.出具警示函1李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位,在某律所工作6年以后,李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展,但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試,根據(jù)規(guī)定,李某可以擔(dān)任期貨公司的()職務(wù)。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)2期貨公司及其營業(yè)部有()行為的,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條處罰。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力 6月5日,買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng),此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn),恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元,假定市場利率為6%,且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利,則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A..20美分/蒲式耳 C.0美分/蒲式耳 D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。從理論上講,該投機(jī)者的最大虧損為__。A. B. C. D.下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。A.10 B.15 C.30 D.601自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進(jìn)行了審查,發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn),于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn),給甲開立了股指期貨交易編碼。A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元1某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A.5 B.10 C.20 D.301管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的()A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.各期貨公司1套期保值的基本原理是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高D.保證金要求較低2()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.12800點(diǎn),13200點(diǎn) B.12700點(diǎn),13500點(diǎn) C.12200點(diǎn),13800點(diǎn) D.12500點(diǎn),13300點(diǎn)二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.證券交易委員會 B.全國證券商協(xié)會 C.全國期貨業(yè)協(xié)會 D.商品期貨交易委員會期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.給予警告B.沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法,控制市場風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉也受限制C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn),報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額1期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1在面對__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開始行動。A.公平B.公開 C.公正 D.誠實(shí)信用1期貨交易所會員享有的權(quán)利包括()。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格2期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.高于客戶指令價(jià)格賣出 B.高于客戶指令價(jià)格買入 C.低于客戶指令價(jià)格賣出 D.低于客戶指令價(jià)格買入
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