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山西省期貨從業(yè)資格:股指期貨投機(jī)與套利交易考試題-預(yù)覽頁

2025-10-27 18:33 上一頁面

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【正文】 公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測(cè)試合格證明管理和使用的具體辦法由()制定。A.風(fēng)險(xiǎn)較低 B.成本較低 C.收益較高D.保證金要求較低孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任1中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí),檢查人員不得少于()人。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日1下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法,不正確的是______。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地D.買賣雙方約定的場(chǎng)所2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者在平倉階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤量,必須做到__。A.倫敦國際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國期貨交易所1趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求1期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤,從而使得商品的供給量減少D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤,生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一 步提高產(chǎn)量1關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留()年。A.CU B.AL C.FU D.IF期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠實(shí)信用 D.小心謹(jǐn)慎內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算1__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場(chǎng)價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。2個(gè)月后,該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人在我國,期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨()資料的完整和安全。A.正向市場(chǎng)牛市套利 B.正向市場(chǎng)熊市套利 C.反向市場(chǎng)牛市套利 D.反向市場(chǎng)熊市套利期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理1按執(zhí)行時(shí)間劃分,期權(quán)可以分為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.財(cái)政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會(huì)1下列關(guān)于成交量的說法,正確的是__。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長 C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事2下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法,正確的是__。根據(jù)以上情況,回答下列問題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。A.200 B.50 C.160 D.240孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán),同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A.4 B.8 C.10 D.20期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債1客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)C.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D.同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的,可以執(zhí)行混合操作制度1__是在圖中按時(shí)間等分,將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法,它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A.60% B.80% C.20% D.40%2期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.中國證監(jiān)會(huì) B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司下列對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B.參加會(huì)員大會(huì)C.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后,__。A.對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.財(cái)政部B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會(huì)1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序2甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,低于()收取手續(xù)費(fèi)。[根據(jù)上述資料,請(qǐng)回答以下問題。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.配額 B.依法征稅 C.許可證 D.審核1某投資者共擁有20萬元總資本,準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易,當(dāng)時(shí),每一合約需要初始保證金2500元,當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí),該投資者最多可買入__ 手合約。A.理事長的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.資產(chǎn) B.營業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債2下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法,不正確的是()。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)在審理期貨糾紛案件中,人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。A.V形B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1未決仲裁等或有負(fù)債的()。A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,自被開除之日起未逾5年D.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1下列表述中,正確的有()。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國人民銀行 D.財(cái)政部門2期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。A.交易 B.結(jié)算 C.交割 D.價(jià)格2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長 C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
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