【正文】 或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告2期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計算公式應(yīng)為__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員下列可以從事期貨交易的是（）。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則2期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。A．離散性A．賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會員，以辦理實物交割業(yè)務(wù) B．賣方會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單提交給交易所 C．交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方會員D．買方經(jīng)紀(jì)會員將標(biāo)準(zhǔn)倉單分配給買方投資者期貨交易的結(jié)算，由統(tǒng)一組織進行。A．1 B．5 C．10 D．201全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價買入平倉價C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險=執(zhí)行價格+標(biāo)的物平倉買入價格權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．持有某種商品或資產(chǎn)(此時持有現(xiàn)貨多頭頭寸)，擔(dān)心市場價格下跌，使其持有的商品或資產(chǎn)市場價值下降，或者其銷售收益下降B．預(yù)計在未來要購買某種商品或資產(chǎn)，但購買價格尚未確定，擔(dān)心市場價格下跌，使其銷售收益下降C．已經(jīng)按固定價格買入未來交收的商品或資產(chǎn)(此時持有現(xiàn)貨多頭頭寸)，擔(dān)心市場價格下跌，使其商品或資產(chǎn)市場價值下降或其銷售收益下降D．預(yù)計在未來要銷售某種商品或資產(chǎn)，但銷售價格尚未確定，擔(dān)心市場價格下跌，使其銷售收益下降期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的__。A．股指期貨 B．外匯期貨 C．商品期貨 D．金融期貨1通常出現(xiàn)下列__情況之一時，將導(dǎo)致本國貨幣貶值。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所D．中國金融期貨交易所1下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。A：人事 B：營業(yè) C：財務(wù) D：勞資交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。以下關(guān)于FCM說法正確的是。A．3個工作日 B．5個工作日 C．10個工作日 D．15個工作日1下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。則該遠期合約的理論價格應(yīng)為__港元。A．2000 B．3000 C．4000 D．5000嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求時，各機關(guān)必須遵循__的原則。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量2下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當(dāng)競爭行為孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理1分立的說法，不正確的是（）。A．203 B．193 C．197 D．196操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門1下列表述中，正確的有（）。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易1下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序2管理和使用的具體辦法由（）制定。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易1在平倉階段，期貨投機者應(yīng)該掌握的原則是__。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負債結(jié)算制度1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)1美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．CU B．AL C．FU D．IF1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會管理和使用的具體辦法由（）制定。每題的備選項中，只有一個最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。A．處5年以下有期徒刑或者拘役B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易1關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席2期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員期貨公司任用境外人士