【正文】 80元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制訂交易的計(jì)劃2會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．風(fēng)險(xiǎn)識別B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．風(fēng)險(xiǎn)消除1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)保證金可以以（）方式支付。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手2湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格1我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門1中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于（）人。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。第一篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．1 B．2 C．3 D．51下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單 C．可流通國債 D．支票期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加潔身自好的有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明2世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A．應(yīng)避險(xiǎn) B．不應(yīng)避險(xiǎn) C．應(yīng)部分避險(xiǎn) D．應(yīng)退出交易中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當(dāng)在個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定． A：5 B：10 C：20 D：30每個期貨合約均以作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票市場的相關(guān)度比對沖基金高1有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價(jià)格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)某投資機(jī)構(gòu)價(jià)值1 000萬美元的證券投資組合中有四種等資金比例的股票，、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)為1 300點(diǎn)，標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨乘數(shù)為250美元/點(diǎn)。A：70 B：73 C：76 D：771期貨交易所會員資格的獲得方式主要有。A：無效市場 B：弱式有效市場 C：半強(qiáng)式有效市場 D：強(qiáng)式有效市場2有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D．當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。買入兩個敲定價(jià)格270 的看漲期權(quán)，付出權(quán)利金18 美分。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任 B．受到中國期貨業(yè)協(xié)會嚴(yán)厲警告C．1年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分__是區(qū)分會員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況1期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者股指期貨適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)備案． A：中國證監(jiān)會 B：中金所C：當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D：當(dāng)?shù)刂袊谪洏I(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。在合約掛盤時，交易所一般會先給出幾個執(zhí)行價(jià)格，然后根據(jù)價(jià)格波動適時增加2在期貨行業(yè)中，下列比較適合于期貨公司和期貨交易所識別風(fēng)險(xiǎn)的方法是。A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．及時向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)1期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元 手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．2 B．7 C．10 D．152某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)1下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．會員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函2在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價(jià)指令1，結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個市場的價(jià)格變動趨勢__。1下列除了____項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。A．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B．分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本 D．與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本1企業(yè)通過期貨市場銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）下列情形中，發(fā)生情形時，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施．A：個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B：個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C：發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件D：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說法正確的有__。則該組合的最大收益和風(fēng)險(xiǎn)為____ A：6，5 B：6，4 C：8，5 D：8，41申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．撤銷高級管理人員任職資格1首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列__情形時，期貨公司