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海南省20xx年上半年期貨從業(yè)資格:期貨套利的基本策略考試試卷(存儲版)

2025-10-29 17:58上一頁面

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【正文】 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D.開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系2期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個市場C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普通程度劃分的丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶,從事期貨投資。A.?dāng)M定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案 B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險的預(yù)測和度量 C.風(fēng)險控制 D.風(fēng)險消除1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A.財政部 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.中國證監(jiān)會下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金 D.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上29萬元以下罰金在我國,有1/3以上的會員聯(lián)名提議時,期貨交易所應(yīng)該召開臨時()。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.期貨的結(jié)算實行每日盯市制度,即客戶開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果B.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.會員資格的取得條件 B.會員資格的終止條件 C.對會員的監(jiān)督管理 D.會員資格的取得程序趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。價格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會減少利潤,從而使得商品的供給量增加。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分,如果趙某對該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.性質(zhì) B.涉及金額C.可能發(fā)生的損失D.預(yù)計損失的會計處理情況1期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。每題的備選項中,只有一個最符合題意)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行檢查時,檢查人員不得少于()人。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.建立風(fēng)險預(yù)防機(jī)制 B.建立對沖組合 C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險1在我國,會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法,正確的是()。A.成交量 B.成交價 C.持倉量D.最高價與最低價、開盤價與收盤價期貨交易者是期貨市場最基本的主體,包括__。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同D.月份相同或相近甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有()。A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D.向中國證監(jiān)會報告2期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度2趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A.期貨公司不得混碼交易 B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險。A.投資經(jīng)驗 B.專業(yè)知識 C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向()報告。每題的備選項中,有多個符合題意)跨期套利的策略包括__。A.投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險B.投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C.投機(jī)者主要獲取價差收益D.投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作1期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報送財務(wù)會計報告。A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元1期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)2期貨交易所不得從事()。A.交割便利B.全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C.期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D.容易發(fā)生逼倉行情1商品投資基金的類型有__。其風(fēng)險管理的目標(biāo)是__。A.甲 B.乙 C.丙 D.丁下列關(guān)于商品供給的說法,正確的是__。A.信貸資金 B.財政資金 C.自有資金 D.銀行資金關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素),則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A.購買大豆期貨合約的同時,賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購買大豆期貨合約C.賣出大豆期貨合約的同時,買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約1與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比,套利交易的主要吸引力在于__。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用第四篇:2015年湖北省期貨從業(yè)資格:期貨套利的基本策略考試試卷2015年湖北省期貨從業(yè)資格:期貨套利的基本策略考試試卷一、單項選擇題(共25題,每題2分。A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價格1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。A.金融期貨的交割具有極大的便利性 B.金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生在我國,任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。每題的備選項中,有多個符合題意)在實踐中,企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A.董事會 B.股東大會 C.監(jiān)事會D.風(fēng)險管理部門期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是()。] 甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1下列選項中,不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A.期貨公司不得混碼交易B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼2下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,正確的有()。A.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施B.中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用1期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。根據(jù)規(guī)定,期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有()。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向()報告。A.3 B.2 C.5 D.12期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費用X B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金,后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易,給客戶造成了15萬元的損失,客戶向期貨公司提出賠償請求。次日,該白糖合約價格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元歸還。A.成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C.在中國內(nèi)地,不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異,中國金融期貨交易所采取單邊計算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D.成交量水平可以反映市場價格運動的強(qiáng)烈程度。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位1期貨公司超出客戶指令價位的范圍,將()的差價利益占為己有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另約定的除外。甲、乙、丙、丁四人中,屬于該期貨公司高級管理人員的有()。A.期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B.減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求潔身自好的有()。A.中國證監(jiān)會B.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C.財政部 D.地方財政局2中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行()制度。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1下列關(guān)于期貨公司的說法,不正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費用X B.期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y1監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A.15000點 B.15124點 C.15224點 D.15324點大豆提高套利的做法是__。] 甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。A.不超過損失的50% B.不超過損失的20% C.不超過損失的80% D.不超過損失的6
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