【正文】 員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明2世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。A．CU B．AL C．FU D．IF孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．性質(zhì) B．涉及金額 C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況 孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。每題的備選項中，只有一個最符合題意）下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．200 B．50 C．160 D．2401期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況1轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律2下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率第三篇：山東省2016年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省2016年上半年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）是指中央銀行為實現(xiàn)特定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量、信用禽畜等變量的方針和措施的總稱 A：貨幣政策 B：財政政策 C：利率政策 D：匯率政策需求的____，又通常被簡稱為需求彈性。A．因轉(zhuǎn)讓而無須背書，便利了期貨合約的連續(xù)買賣 B．使期貨市場具有很強(qiáng)的流動性C．極大地簡化了交易過程，便利了投機(jī)活動的進(jìn)行 D．消除了交易成本是指對某一品種或某一因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評論詳盡和深入 A：分析報告 B：策略報告 C：評論報告D：深度研究報告根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴(yán)格執(zhí)行______。每張歐洲美元期貨合約價值為1000000美元，每一點(diǎn)為2500美元。A．設(shè)計合約、安排上市 B．發(fā)布市場信息C．制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則 D．制定期貨合約交易價格2下列選項中，市場流動性最強(qiáng)的是__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制D．對大客戶的資格進(jìn)行審查在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)1下列關(guān)于蝶式套利的說法，不正確的是__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆2有價證券充抵保證金的金額不得高于標(biāo)準(zhǔn)中的較低值． A：有價證券基準(zhǔn)計算價值的75％ B：有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％C：會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D：會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍第四篇：海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。ǎ?。A．國內(nèi)需求量 B．國內(nèi)消費(fèi)量C．期末商品結(jié)存量 D．出口量1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強(qiáng) D．正向市場基差走弱2關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是。A．財務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗 C．投資目標(biāo) D．家庭狀況金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是____ A：外匯期權(quán) B：股指期權(quán)C：遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D：股指期貨假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數(shù)為（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．遠(yuǎn)期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介B．在套期保值時，遠(yuǎn)期外匯交易的針對性更強(qiáng)，往往可以使風(fēng)險全部對沖 C．遠(yuǎn)期外匯交易的成交方式更加靈活D．遠(yuǎn)期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易2下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是__。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)2我國期貨交易所會員必須是（）。A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng) 期貨交易所不得從事（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約 22月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹(jǐn)慎某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括__。A．外國貨幣 B．外幣支付憑證 C．外幣有價證券 D．特別提款權(quán)1某投機(jī)者以85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到68美元/蒲式耳。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．保證金水平一般以合約價值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機(jī)者參與的積極性2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．利率期貨 B．股指期貨 C．外匯期貨 D．能源期貨1：90 B：10 C：70 D：301芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等