【正文】 1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司第二篇：山東省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題山東省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影 響和制約，因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A．10 B．15 C．30 D．601某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算1某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．采用限制會(huì)員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額1期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證1在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。當(dāng)市價(jià)上升到2050元/噸時(shí)再次買入1手，則該投機(jī)者持倉的平均價(jià)格為（）A．2020元/噸 B．2025元/噸 C．2030元/噸 D．2035元/噸關(guān)于期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化的意義，下列描述正確的有__。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是____ A：由期貨公司自行承擔(dān) B：由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C：由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D：由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 19月10日，12月2日。A：外匯期貨 B：利率期貨 C：股指期貨 D：股票期貨以下不屬于期貨交易所職能的是______。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B．證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C．未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得． A：協(xié)助辦理開戶手續(xù) B：代理客戶從事期貨交易 C：劃轉(zhuǎn)期貨保證金D：代期貨公司收付期貨保證金期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以． A：減輕處罰 B：從輕處罰 C：免予處罰D：將其作為立功表現(xiàn)根據(jù)不同的目的，限倉可以采取的形式有__。A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員1不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A：全國人大常委會(huì) B：國務(wù)院法制辦 C：最高人民法院D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)2下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．法人 B．自然人C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人在商品市場(chǎng)的需求量組成部分中，______是分析期貨商品價(jià)格變化趨勢(shì)最重要的數(shù)據(jù)之一。A．現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格 B．現(xiàn)貨價(jià)格+期貨價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格/期貨價(jià)格 D．現(xiàn)貨價(jià)格期貨價(jià)格當(dāng)（）時(shí)，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。后來交貨價(jià)格為70美分/磅，則實(shí)際的成本為____ A： B： C： D：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A．會(huì)員理事 B．非會(huì)員理事 C．理事長(zhǎng) D．副理事長(zhǎng)1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法中，正確的有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌下列關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛2期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．200 B．50 C．160 D．240王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2在____中，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開___美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國長(zhǎng)期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會(huì)D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有__。A．2號(hào)軟紅麥 B．2號(hào)硬紅冬麥 C．2號(hào)黑硬北春麥 D．2號(hào)北秋麥平價(jià)1下列關(guān)于商品基金和對(duì)沖基金的說法，正確的有__。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對(duì)沖平倉 D．套利投機(jī)當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)______。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)1因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)____ A：由期貨公司承擔(dān)責(zé)任 B：由客戶自己承擔(dān)責(zé)任C：由期貨公司與客戶平均分擔(dān)責(zé)任D：根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)1期貨市場(chǎng)與證券市場(chǎng)的區(qū)別是__。A．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．公司期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程 D．期貨交易相關(guān)法規(guī)在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．Tnotes D．Tbonds2期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試，測(cè)試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。賣出兩手5月份執(zhí)行價(jià)格為680美分/蒲式耳和690美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，收入權(quán)利金13美分/蒲式耳和16美分/蒲式耳，再買入一手5月份執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的小麥看漲期權(quán)，權(quán)利金為5美分/蒲式耳，則該組合的最大收益為__美分/蒲式耳。A．不得超出財(cái)政收入范圍 B．不得超出交易手續(xù)費(fèi)范圍 C．取之于民，用之于民D．取之于市場(chǎng)，用之于巾場(chǎng)1套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的作用原理包括__。A．大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格B．三個(gè)月后將購置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲 C．擔(dān)心豆油價(jià)格下跌D．豆油現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5手合約（10噸/手），成交價(jià)格為2000元/噸。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的2潔身自好的有（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。] 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒有自行平倉。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國有企業(yè)趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人