【正文】 它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律2下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率。A．申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告2期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．免職理由B．首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況1轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．基金收益的分配和本金的償還下列表述中，正確的有（）。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令2世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A． B． C． D．2如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．1內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計(jì)10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄 14月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．200 B．50 C．160 D．2401期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛2期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會員大會C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．投資經(jīng)驗(yàn) B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加潔身自好的有（）。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單 C．可流通國債 D．支票期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個符合題意）股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為 大豆提高套利的做法是__。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．1 B．2 C．3 D．51下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．200 B．50 C．160 D．240王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．及時向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易期貨交易和交割的時間順序是__。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的D．經(jīng)過反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同第四篇：河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題河南省2016年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息2在____中，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價格變化依賴于新的公開信息。A．交易所從會員保證金中按比例提取 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是用來提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損的資金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)2某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約