【正文】 各部門根據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。2．工作職責各單位黨委（黨組）負責領導并研究部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。各級領導干部應當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關于領導干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領導干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。因此，加強領導干部的思想教育和權力的規(guī)范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。（二）領導干部的基本要求廉潔風險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領導干部。9）崇尚科學，反對迷信。7）謙虛謹慎，與人為善。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。3）誠實守信，公道正派。員工行為準則：1）熱愛祖國，熱愛我院。醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的“藍色”醫(yī)院。三、廉潔風險防控機制（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。制定防控措施。評估監(jiān)控重點。2．工作方法收集風險信息。精細構建、狠抓落實。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：1．基本原則圍繞中心、服務大局。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權益和從事有悖社會公德的活動等。不正確行使經(jīng)營管理權，使本人的配偶、子女及其他特定關系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。3．廉潔風險表現(xiàn)形式根據(jù)中央《醫(yī)院領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風險的表現(xiàn)形式主要有：違反決策程序和有關規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權，損害國有資產(chǎn)權益。業(yè)務流程方面。體制機制方面。法規(guī)制度方面。2．廉潔風險原因思想道德方面。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。腐敗是指利用公共權力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權力的非正當使用。醫(yī)院風險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。風險因素是指能夠引起或增加風險事件發(fā)生機會并影響損失嚴重程度的因素。二、廉潔風險防控概述（一）風險及風險管理1．風險風險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導致?lián)p害程度的大小。（三）適用范圍本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。通過對醫(yī)院各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的業(yè)務事項的梳理和分析，識別出業(yè)務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。（一）指導思想堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機結合，構建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設，積極組織實施廉潔風險防控工作。近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。第二篇：廉潔風險防控手冊(醫(yī)院)廉潔風險防控手冊（試行）二0一一年十二月目錄一、手冊綜述.........................................1（一）指導思想...................................1（二）目的.......................................2（三）適用范圍...................................3二、廉潔風險防控概述.................................3（一）風險及風險管理.............................3（二）廉潔風險...................................4（三）廉潔風險防控...............................5三、廉潔風險防控機制.................................6（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則.................6（二）領導干部的基本要求.........................7（三）領導機制與工作職責.........................8（四）工作機制...................................9（五）宣傳教育機制..............................10（六）監(jiān)督機制..................................11四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控........12（一）人力資源管理..............................12醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項.............13分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項...........15基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項.............17I基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項.............19基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項.................21（二）投資管理..................................23兼并收購業(yè)務事項.............................23（三）物資管理..................................25醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項.................25醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項.............28醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項...................31基層醫(yī)院物資采購選擇供應商業(yè)務事項..........331基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項..371基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項................39（四）工程管理..................................411基建工程承包商選擇業(yè)務事項..................411基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項1基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項......52（五）燃料管理..................................551燃煤采購業(yè)務事項............................55（六）監(jiān)察審計..................................611內(nèi)部審計業(yè)務事項...........................611信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項.................63（七）其他......................................661基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項..................66II五、測評、監(jiān)督與考核................................69（一）測評....................................69 ...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表........109III廉潔風險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰(zhàn)略部署。有意制定有利于有利益關系的投標人的評標細則或評價指標。違規(guī)設置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關系的投標人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。編制合同文本故意不按標準文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；故意未在合同中對違約責任、雙方職責 合同管理人員分工等進行明確的約定, 造成合同結算時費用增加。合同洽商接受承包商的好處，利用職務之便故意抬高合同價或故意降低技術要求、延長工期等。組織推薦承包商利用職務之便,擅自將預算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進行報價。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業(yè)主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領導 按授權審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領導 按授權審批相關部門審核合同簽訂存檔結束42基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領導小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標領導小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標邀請函發(fā)售標書文件確定評標組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 43基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標領導小組基層企業(yè)招標工作組評標組 基層企業(yè)招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關手續(xù)選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發(fā)售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預中標單位下頁基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）公司領導/招標領導小組公司相關部門/招標工作小組基層企業(yè)領導基層企業(yè)相關部門備注上頁基層企業(yè)主持招標基層企業(yè)定標公司主持招標是否需公司招標領導小組定標是否符合公司監(jiān)督招標過程的情況是是否招標結果報公司批準否公司招標領導小組定標公司招標工作組定標定標后報公司招標工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關部門簽字有關部門簽字總會計師（或代行職權人員）簽字總會計師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長）簽字經(jīng)理（廠長）簽字簽訂合同結束簽訂合同基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員項目管理部門有關人員低 合同管理部門有關人員項目管理部門有關人員中招標管理部門有關人員廉潔風險等級主要防控措施是否比價利用職務之便,故意規(guī)避比價,給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。評標工作小組人員高報廢物資處置不按照招標、比價結果合理確定物資收報廢物資處置領領導小組審定購單位。擬報廢物資集業(yè)務部門產(chǎn)生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。過磅單連續(xù)編號；計量人員和監(jiān)督人員在過磅單上共同簽字確認。招標或比價單位3家及以上；招標或比價單位低于3家時應作出書面說明，并經(jīng)報廢物資處置領導小組批準。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。物資管理部門相關人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。手續(xù)物資管理部門相關人員中物資管理部門相關人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責人、分管領導批準后付款；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認，倉庫保管人員有權拒收與合同不符的物資；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查?；鶎悠髽I(yè)應制定物資采購管理辦法，規(guī)范預付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。實施采購部門有關人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術要求等內(nèi)容）經(jīng)相關業(yè)務部門審核并經(jīng)單位領導審批。招標領導小組成員中中標單位的確定由招標領導小組集體確定；對中標結果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。評標工作小組成員中招標領導小組成員建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；執(zhí)行公務回避規(guī)定。單位領導接受請托，進行傾向性的評標。中按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；大額采購作為廠務公開事項進行公開；執(zhí)行公務回避規(guī)定?；鶎悠髽I(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉