案件防控自查報告(參考版)
2024-10-17 17:42本頁面
【正文】 市場業(yè)務(wù)部將根據(jù)銀監(jiān)會和全行工作會議關(guān)于嚴控案件風險的指示精神，結(jié)合實際，不斷深入扎實地開展案件案件防控工作，切實防范各類風險，為鞏固和創(chuàng)建良好金融環(huán)境，做出不懈努力。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執(zhí)行的風險防范要點，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺。對全體員工開展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育，增強員工遵章守紀、按章操作的意識；三是開展案例警示教育。同時，不斷強化員工職業(yè)道德教育，增強自我約束能力，有效防范道德風險，提高員工綜合素質(zhì)。五、加強培訓(xùn)，嚴防票據(jù)業(yè)務(wù)操作風險。四、對資金的流向進行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請人用貼現(xiàn)資金再次簽發(fā)銀票。三、加強對貼現(xiàn)票據(jù)各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據(jù)出現(xiàn)要素不全、內(nèi)容涂改、背書不連續(xù)等現(xiàn)象。未經(jīng)查詢查復(fù)，不得辦理貼現(xiàn)。二、查詢票據(jù)真實性。為防范票據(jù)詐騙案件，市場業(yè)務(wù)部在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據(jù)業(yè)務(wù)風險，為此，一直堅持做到以下幾點：一、核實貿(mào)易背景，申請貼現(xiàn)人與直接前手之間必須有真實合法的商品或勞務(wù)交易關(guān)系，并且能提供雙方簽訂的真實合法的商品或勞務(wù)交易合同及增值稅發(fā)票原件。一方面在貸款發(fā)放前，就二級支行落實信貸審批條件情況進行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風險，保障審批決策意見得到嚴格執(zhí)行。第三，結(jié)合風險管理體制改革，開展對公信貸業(yè)務(wù)平行作業(yè)，由風控部參與貸前審查，進行平行作業(yè)，提高貸前調(diào)查的深度和廣度，進而提高信貸審批決策的質(zhì)量。其次，針對客戶信息來源渠道單一，部分民營企業(yè)透明度低，存在信息不對稱，部分信息失真或有偏差的問題，我行采取一系列措施，加強客戶信息管理，以保證銀行信貸決策的準確性。市場業(yè)務(wù)部全體人員《簽訂案件防控責任狀》、《員工自控、互控聯(lián)保責任書》。中國銀行武漢中北支行2011年11月29日第五篇：案件防控常規(guī)工作自查報告市場業(yè)務(wù)部案件防控常規(guī)工作自查報告 根據(jù)總行《關(guān)于做好案件防控常規(guī)工作自查的通知》的要求，市場業(yè)務(wù)部高度重視，為進一步提升市場業(yè)務(wù)部案件防控能力，健全案件防控的長效機制，有效控制案件風險的發(fā)生，市場業(yè)務(wù)部就市場業(yè)務(wù)深入組織開展了案件防控常規(guī)工作自查，現(xiàn)將具體自查情況匯報如下:市場業(yè)務(wù)部全體人員參加支行組織召開的案防工作會議，及時領(lǐng)會上級有關(guān)案件防控工作的部署、精神和要求，激發(fā)全員居安思危的憂患意識。關(guān)于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤的問題，我行已經(jīng)整改，將填錯的7筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進行了補錄?！币驗闃悠房畈恍枰现袊娮涌诎堵?lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進入到待核查賬戶，直接辦理結(jié)匯。經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計7筆。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務(wù)操作風險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ).第四篇：銀行案件防控自查報告自 查 報 告2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務(wù)進行了全面的檢查，經(jīng)過檢查存在如下兩個問題：經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯14筆，未進入待核查賬戶
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