案件防控自查報(bào)告-文庫吧資料
2024-10-17 17:42本頁面
【正文】 。通過這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。三是重點(diǎn)突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺操作人員。并在排查過程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。第三篇：案件防控三季度自查報(bào)告案件防控三季度自查報(bào)告“ 三季度我行認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。業(yè)務(wù)辦 理 結(jié) 束后不私自留存客 戶 存 單（折），身份 證 件 復(fù) 印件，客 戶 密 碼 印章等情況，客戶 作 廢 存 單（折）堅(jiān) 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認(rèn) 客 戶 卡折同 開 和客 戶資 料返 還，對 公 銷戶 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風(fēng)險(xiǎn)隱 患。不存在 記賬順 序和記賬 方向 錯(cuò)誤現(xiàn) 象，確 認(rèn) 客 戶 存 單（折）的真 實(shí) 性和有效性。臨時(shí) 離柜后退屏且印章收妥。讓 客 戶簽 字確 認(rèn)。我在 辦 理 業(yè)務(wù)過 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不給 自己 辦 理 業(yè)務(wù)，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經(jīng) 主管 簽 章現(xiàn) 象。第二篇：案件防控自查報(bào)告案件防控自查報(bào)告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點(diǎn)，作為一名臨柜人員我始終堅(jiān)持客戶開戶嚴(yán)格執(zhí)行存款“實(shí)名制”制度，手續(xù)真實(shí)有效，在網(wǎng)絡(luò)連接正常的情況下 對 客 戶 身份 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查。（五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣好的做法。今后工作中，我行將始終如一的堅(jiān)持“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導(dǎo)各項(xiàng)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結(jié)合起來，有效排查日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度上的漏洞與盲點(diǎn)，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除安全隱患。切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一 5是加強(qiáng)與各部門間的協(xié)調(diào)溝通，督促其及時(shí)整改。今后，我行將對所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，使檢查的覆蓋面達(dá)到100%，最大限度的控制操作風(fēng)險(xiǎn)。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點(diǎn)對經(jīng)營真實(shí)性、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)、公司及個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行專項(xiàng)檢查，加大現(xiàn)場檢查力度。三、存在問題內(nèi)控和案防上存在的問題主要有：人員還不夠充足；應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強(qiáng)；四、今后工作打算根據(jù)內(nèi)控和案防活動方案實(shí)施要求，我行在以后工作中將做如下打算：（一）加大執(zhí)行力度。由專門部門和專人進(jìn)行管理。同時(shí)，狠抓制度落實(shí)，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結(jié)合，不斷加大稽核督查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究，采取通報(bào)批評和經(jīng)濟(jì)處罰并重手段，有效促進(jìn)案防工作逐步逐層 4深入開展。（四）加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓制度落實(shí)今年以來，我行先后制
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