案件防控自查報告-wenkub.com
2024-10-17 17:42 本頁面
【正文】 市場業(yè)務(wù)部每月對部室員工思想行為進行排查，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工，嚴格落實談話制度，近距離的了解員工的思想動態(tài)；對存在風險點進行自查，將案件防控的隱患消滅在萌芽狀態(tài)。為防范內(nèi)部人員貪污、受賄、挪用資金等違法違規(guī)情況出現(xiàn)，市場業(yè)務(wù)部一是開展政紀教育，進一步提高部室全體人員廉潔合規(guī)意識和拒腐防變的能力；二是開展法紀教育。從源頭遏止用同一筆資金滾動簽發(fā)銀票、再貼現(xiàn)。堅決杜絕先貼現(xiàn)后查詢、邊貼現(xiàn)邊查詢、只貼現(xiàn)不查詢的情況發(fā)生。防止辦理融資性貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。第四，進一步加強授信條件落實管理，使各級信貸審批部門設(shè)置的風險防范措施能落到實處。為防范貸款詐騙案件，確保從源頭上控制好新發(fā)放貸款的質(zhì)量，市場業(yè)務(wù)部在加強信貸申報管理，嚴格把關(guān)，擇優(yōu)營銷的同時，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和我行信貸政策，加強對客戶信貸投向管理。對于以上兩個問題，我行應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗教訓，加強外匯管理規(guī)定的學習，正確理解外匯政策法規(guī)，針對不同的業(yè)務(wù)情況，按相關(guān)規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，杜絕以上錯誤的再次發(fā)生。關(guān)于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯，在辦理結(jié)匯時，我行按照外匯局相關(guān)規(guī)定，“對于按規(guī)定不需辦理貨物報關(guān)項下的出口收匯，企業(yè)在辦理結(jié)匯或者劃出資金時，應(yīng)向銀行提供蓋有銀行業(yè)務(wù)公章的涉外收入申報單正本和郵寄貨物清單。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。掛失 業(yè)務(wù) 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開戶 網(wǎng)點掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經(jīng)過聯(lián) 網(wǎng)核 查，掛失 經(jīng)過 授 權(quán) 且合 規(guī)，掛失人 簽 字確 認，登 記 薄 記載 事 項齊 全，掛失期 滿 后由本人或 經(jīng)公 證 授 權(quán) 的代理人憑有效身份 證 件 領(lǐng) 取客 戶 存 單（折）、密 碼或 現(xiàn) 金，掛失 資 料合 規(guī) 妥善保管?？?戶 更 換、補 磁存單（折）堅 持 負責 人 經(jīng)過 授 權(quán) 后 進 行操作。存取 錯賬 后當 時 告知客 戶，并按照 規(guī) 定 進 行 賬務(wù)處 理。繼續(xù)深入開展“回頭看”排查活動，回頭看自查結(jié)果、回頭看制度完善、回頭看學習考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點將前段工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，通過精細化的防控治理措施進行夯實。（四）繼續(xù)加強內(nèi)控制度建設(shè)。（三）發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。今后，將進一步嚴格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機制，防范經(jīng)營風險。二、金融許可證管理情況基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進行管理。通過監(jiān)督檢查，落實稽核建議和整改措施，有效促進了我行員工遵規(guī)守章和防范風險的意識，促進了各項業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標任務(wù)的順利實現(xiàn)提供了有力保障。）四是加大內(nèi)部稽核和檢查力度。三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務(wù)公開制度。做到一級抓一級，一級對一級負責。7月底，又組織了“三個辦法一個指引”的學習考試。強化了干部職工合規(guī)經(jīng)營和遵章守紀意識，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起
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