【正文】 WHO MEASUREMENT WHAT 誰主導(dǎo)？ 誰配合？ 輸出 產(chǎn)品、服務(wù) … 等 效率 績效測量 時間 \成本 … 等 指標 怎么做 方法、程序 OUTPUT INPUT HOW Process 過程 （ COP、 MP、 SP) 硬件 軟件 環(huán)境 … 等 輸入 材料、需求、顧客及法規(guī)要求等 Process (e) Management Responsibility (g) Resources (Equipment/ Capital) (d) Resources (People) (c) Outputs (b) Inputs (a) Measurement (f) 基于過程方法，審核員會圍繞過程關(guān)注下列問題，也是 QMS的重點所在（結(jié)合烏龜圖與流程 ） ? 所定義的過程是什么？其目的是什么（ e）？ ? 誰是過程的管理者，職責是什么（ c）？ ? 過程的輸入是什么？顧客的要求是什么（ a）？ ? 過程所需的適合的資源充足么（ d）？ ? 主要過程活動是什么（ e）？ ? 過程的接口是什么？如何管理接口，并注意信息傳遞的有效性。 （如產(chǎn)品設(shè)計、合同評審、交付等） 輸入 計劃和 項目確定 產(chǎn)品設(shè)計 和開發(fā) 過程設(shè)計 和開發(fā) 產(chǎn)品和 過程確認 反饋 /評審 糾正措施 輸出 1 2 3 4 5 顧客樣件 顧客圖紙 符合顧客 圖紙產(chǎn)品 SP過程為支持過程，指支持 COP過程實現(xiàn)的過程，可分為若干個層次。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a) 確定潛在不合格及其原因； b) 評價防止不合格發(fā)生的措施的需求； c) 確定和實施所需的措施； d) 記錄所采取措施的結(jié)果（見 ）； e) 評審所采取的預(yù)防措施。 理解記錄： 預(yù)防措施 GB/T 19001:2023， 質(zhì)量管理體系 要求 預(yù)防措施 組織應(yīng)確定措施，以消除潛在不合格原因，防止不合格的發(fā)生。組織應(yīng)進行分析，并采取糾正措施，以防止再發(fā)生。組織應(yīng)盡可能縮短該過程的周期。 糾正措施影響 組織應(yīng)將糾正措施和實施的控制應(yīng)用于其他類似的過程和產(chǎn)品，以消除不合格原因。 若有顧客規(guī)定的解決問題的方式，則組織應(yīng)采用此方式。 應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求： a）評審不合格（包括顧客抱怨）； b）確定不合格的原因； c）評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求； d）確定和實施所需的措施； e）記錄所采取措施的結(jié)果（見 ）； f）評審所采取的糾正措施。 理解記錄： 糾正措施 GB/T 19001： 2023， 質(zhì)量管理體系 要求 糾正措施 組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因 ,防止不合格的的再發(fā)生。 注 1： 在控制計劃中將受控特性形成文件。 組織的持續(xù)改進 組織應(yīng)確定一個持續(xù)改進的過程（見 GB/T 19004:2023 附錄 B中的示例）。 注 ： 應(yīng)當將數(shù)據(jù)與競爭對手和 /或適用的基準加以比較。 數(shù)據(jù)的分析和使用 質(zhì)量和運行業(yè)績的趨勢應(yīng)與實現(xiàn)目標的進展進行比較，并形成措施以支持， —— 確定迅速解決與顧客相關(guān)問題的優(yōu)先順序 。 這應(yīng)包括來自監(jiān)視和測量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù)。 理解記錄： 數(shù)據(jù)分析 GB/T 19001： 2023，質(zhì)量管理體系 要求 數(shù)據(jù)分析 組織應(yīng)確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性。 此規(guī)定同樣適用于采購的產(chǎn)品。當授權(quán)期滿時，組織應(yīng)確保符合原有的或替代的規(guī)范和要求。 顧客特許 無論何時，只要產(chǎn)品或制造過程與當前批準的不同，在繼續(xù)生產(chǎn)之前，組織還應(yīng)獲得顧客的讓步或偏離許可。 返工產(chǎn)品的控制 返工指導(dǎo)書，包括重新檢驗的要求，應(yīng)易于被適當?shù)娜藛T得到并使用。 當在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施。 應(yīng)保持不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的任何措施的記錄，包括所批準的讓步的記錄（ ）。不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定 。 外觀項目 若組織生產(chǎn)的零件被顧客指定為“外觀項目”，則組織應(yīng)提供： —— 適當?shù)馁Y源，包括評價用的照明； —— 適當時，顏色、紋理、光澤、金屬亮度、結(jié)構(gòu)、鮮映性（ DOI）的標準樣品； —— 外觀標準樣品及評價設(shè)備的維護和控制； —— 對從事外觀評價人員的能力和資格的驗證。其結(jié)果應(yīng)可供顧客評審。 —— 要求的能力和技術(shù)。 除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排（見 ）已圓滿完成之前，不應(yīng)放行產(chǎn)品和交付服務(wù) . 注 :當選擇產(chǎn)品參數(shù)以監(jiān)視與規(guī)定的內(nèi)部和外部要求的符合性時，組織確定產(chǎn)品特性的類型，并得出： —— 測量的類型 。 應(yīng)保持符合接收準則的證據(jù)。 理解記錄： 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 GB/T19001:2023，質(zhì)量管理體系 要求 產(chǎn)品的監(jiān)視和測量 組織應(yīng)對產(chǎn)品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產(chǎn)品要求已得到滿足。要求時，此計劃應(yīng)與顧客共同評審并經(jīng)顧客批準。適當時，反應(yīng)計劃應(yīng)包括對產(chǎn)品的限制和 100%檢驗。組織應(yīng)確保實施控制計劃和過程流程圖，包括符合規(guī)定的 —— 測量技術(shù)； —— 抽樣計劃； —— 接收準則； —— 當未滿足接收準則時的反應(yīng)計劃。這些文件應(yīng)包括制造過程能力、可靠性、可維修性和可用性的目標及其接收準則。 理解記錄： 制造過程的監(jiān)視和測量 組織應(yīng)對所有新的制造過程（包括裝配和排序）進行過程研究，以驗證其過程能力并為過程控制提供附加的輸入。當未能達到所策劃的結(jié)果時，應(yīng)采取適當?shù)募m正和糾正措施， 以確保產(chǎn)品的符合性。 理解記錄： 過程的監(jiān)視和測量 GB/T 19001:2023， 質(zhì)量管理體系 要求 過程的監(jiān)視和測量 組織應(yīng)采用適宜的方法對質(zhì)量管理體系過程進行監(jiān)視，并在適用時進行測量。 當內(nèi)部 /外部不符合或顧客抱怨發(fā)生時，應(yīng)適當增加審核頻次。如產(chǎn)品尺寸、功能、包裝和標簽。 制造過程審核 組織應(yīng)對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。 注：作為指南，參考 GB/T 、 GB/T 及 GB/T 。 負責受審區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。審核員不應(yīng)審核自己的工作。應(yīng)規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。 理解記錄： 內(nèi)部審核 GB/T 19001:2023 ，質(zhì)量管理體系 要求 內(nèi)部審核 組織應(yīng)按策劃的時間間隔進行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否： a) 符合策劃的安排（見 ）、本標準的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求； b) 得到有效實施與保持。 —— 關(guān)于質(zhì)量和交付問題的顧客通知。 顧客滿意 — 補充 顧客對組織的滿意應(yīng)通過對（產(chǎn)品）實現(xiàn)過程業(yè)績的持續(xù)評價進行監(jiān)視。 理解記錄： 監(jiān)視和測量 顧客滿意 GB/T 19001:2023，質(zhì)量管理體系 要求 監(jiān)視和測量 顧客滿意 作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，組織應(yīng)對顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法。 統(tǒng)計工具的確定 在質(zhì)量先期策劃中應(yīng)確定每一過程適用的統(tǒng)計工具，并應(yīng)包括在控制計劃中。 理解記錄： 8 測量、分析和改進 GB/T 19001:2023，質(zhì)量管理體系要求 8 測量、分析和改進 總則 組織應(yīng)策劃并實施以下方面所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程： a) 證實產(chǎn)品的符合性； b) 確保質(zhì)量管理體系的符合性； a)持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性。 注 2: 對于某一設(shè)備，當沒有具有資格的實驗室時 ,校準服務(wù)可以由原設(shè)備制造廠家進行。 理解記錄： 外部實驗室 組織用于檢驗、試驗或校準服務(wù)的外部 /商業(yè) /獨立的實驗室設(shè)施應(yīng)有一個確定的范圍，包括進行要求的檢驗、試驗或校準的能力，并且 —— 應(yīng)有證據(jù)表明外部實驗室對顧客是可接受的，或 —— 實驗室應(yīng)依據(jù) GB/T 15481或國家等效文件獲得認可。實驗室至少應(yīng)規(guī)定并實施以下方面的技術(shù)要求： —— 實驗室程序的充分性； —— 實驗室人員的能力； —— 產(chǎn)品試驗； —— 正確地進行這些服務(wù)，可溯源到相關(guān)的過程標準（如 ASTM、 EN等）的能力； —— 相關(guān)記錄的評審。 理解記錄： 實驗室要求 內(nèi)部實驗室 組織的內(nèi)部實驗室設(shè)施應(yīng)有一個確定的范圍 ,包括進行要求的檢驗、試驗和校準服務(wù)的能力。 校準 /驗證記錄 對所有量具、測量和試驗設(shè)備（包括員工和顧客所有的設(shè)備）都應(yīng)提供校準 /驗證活動的記錄，用以提供符合確定的產(chǎn)品要求的證據(jù)。所用的分析方法及接受準則應(yīng)符合顧客關(guān)于測量系統(tǒng)分析的參考手冊的要求。 理解記錄： 測量系統(tǒng)分析 為分析每種測量和試驗設(shè)務(wù)系統(tǒng)得出的結(jié)果中出現(xiàn)的變差，應(yīng)進行統(tǒng)計研究。 注：作為指南，參見 GB/T GB/。 當計算機軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和測量時，應(yīng)確認其滿足預(yù)期用途的能力。組織應(yīng)對該設(shè)備和任何受影響的產(chǎn)品采取適當?shù)拇胧?。當不存在上述標準時，應(yīng)記錄校準或檢定的依據(jù)； b) 進行調(diào)整或必要時再調(diào)整； c) 得到識別，以確定其校準狀態(tài)； d) 防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整； e) 在搬運、維護和貯存期間防止損壞或失效。 組織應(yīng)建立過程，以確保監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施。應(yīng)以對待不合格品的類似方法控制過期產(chǎn)品。 貯存和庫存 應(yīng)按策劃的適宜的時間間隔檢查庫存品狀況 ,以便及時發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況。 理解記錄： 顧客所有生產(chǎn)工裝 顧客所有的工具以及制造、試驗、檢驗工裝和設(shè)備應(yīng)予以永久性標記 ,以使每一工裝設(shè)備的權(quán)屬關(guān)系清晰可見并可以確定 . 產(chǎn)品防護 GB/T 19001:2023，質(zhì)量管理體系 要求 產(chǎn)品防護 在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間，組織應(yīng)針對產(chǎn)品的符合性提供防護，這種防護應(yīng)包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。組織應(yīng)識別、驗證、保護和維護供其使用或構(gòu)成產(chǎn)品一部分的顧客財產(chǎn) .當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情況時 ,應(yīng)報告顧客 ,并保持記錄 (見 ) 注 :顧客財產(chǎn)可包括知識產(chǎn)權(quán)。 標識和可追溯性 — 補充 以上 “適當”不適用。 注 :在某些行業(yè) ,技術(shù)狀態(tài)管理是保持標識和可追溯性的一種方法。 組織應(yīng)針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。 d) 記錄的要求 (見 ) e) 再確認 . 理解記錄： 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認 — 補充 的要求應(yīng)適用于生產(chǎn)和服務(wù)提供的所有過程。 b) 設(shè)備的認可和人員資格的鑒定 。 確認應(yīng)證實這些過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力。 與顧客的服務(wù)協(xié)議 當與顧客達成服務(wù)協(xié)議時，組織應(yīng)驗證以下項目的有效性： —— 組織的任何一個服務(wù)中心； —— 任何專用工具或測量設(shè)備； —— 服務(wù)人員的培訓(xùn)； 理解記錄： 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認 GB/T 19001:2023，質(zhì)量管理體系 要求 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認 當生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時，組織應(yīng)對任何這樣的過程實施確認。 服務(wù)信息反饋 應(yīng)建立并保持與制造、工程和設(shè)計部門溝通服務(wù)問題的過程。 注：此要求也適用于車輛維修零件的工裝。 組織應(yīng)建立并實施生產(chǎn)工裝的管理系統(tǒng)，包括： —— 維護和修理的設(shè)施與人員； —— 貯存和修復(fù)； —— 工裝準備； —— 易損工裝的更換計劃； —— 工裝設(shè)計修改的文件，包括工程更改等級； —— 工裝的修改的文件的修訂； —— 工裝標識，明確其狀態(tài)，諸如在用、修理或廢棄。 組織應(yīng)使用預(yù)見性維護方法，以持續(xù)改進生產(chǎn)設(shè)備的有效性和效率。 預(yù)防性和預(yù)見性維護 組織應(yīng)識別關(guān)鍵過程設(shè)備，為機器 /設(shè)備的維護提供資源，并建立有效的、有計劃的全面預(yù)防性維護系統(tǒng)。適用時，組織應(yīng)使用統(tǒng)計方法進行驗證。 作業(yè)準備的驗證 無論何時進行作業(yè)準備，如作業(yè)的的初次運行、材料的更換、作業(yè)更改，均應(yīng)進行作業(yè)準備的驗證。這些指導(dǎo)書應(yīng)在工作崗位易于得到。 注：評審或更新后的控制