iso14001內(nèi)稽講義(參考版)
2025-03-06 03:02本頁(yè)面
【正文】 矯正措施跟催 65 管理階層的參與 ? 管理階層必須確保矯正措施有效地實(shí)施及評(píng)估環(huán)境目標(biāo)標(biāo)的之改善提升。 ? 善用「段落」與「標(biāo)點(diǎn)符號(hào)」，使語(yǔ) 意清晰易讀。 – 構(gòu)成缺點(diǎn)的原因 (Why) ? 為什麼上述的事實(shí)會(huì)構(gòu)成缺點(diǎn)？說(shuō)明理由，如：違反什麼規(guī)定 /那一項(xiàng)文件等。 缺點(diǎn)之?dāng)⑹? 60 缺點(diǎn)敘述之原則 – 在場(chǎng)人員 (Who) ? 現(xiàn)場(chǎng)訪談的是誰(shuí)及相關(guān)人員 。 缺點(diǎn)之?dāng)⑹? 59 缺點(diǎn)敘述之原則 ? 經(jīng)由正確的觀察 ， 依據(jù)收集所得之客 觀證據(jù) ， 至少應(yīng)記錄下列四點(diǎn)： – 發(fā)生地點(diǎn) (Where) ?記錄在何處發(fā)現(xiàn)的這個(gè)缺點(diǎn)，將來(lái)易於追溯。 缺點(diǎn)之?dāng)⑹? 58 缺點(diǎn)敘述應(yīng)達(dá)到之基本要求 ? 缺點(diǎn)報(bào)告應(yīng)用的人尚包括 – 當(dāng)時(shí)未參與稽核 ， 但稽核過(guò)後應(yīng)採(cǎi)取矯正措 施之人員 。 ? 稽核員建議改善 ， 經(jīng)被稽核單位主管同意改善事項(xiàng) 。 ? 訂有程序 ， 依程序執(zhí)行 ， 但程序有缺陷 。 ? 訂有程序 ， 但未依程序執(zhí)行 。 ? 5W/1H係指 What， Why， When， Where，Who， How 問(wèn)問(wèn)題之技巧 52 問(wèn)題之型式 ? 「 問(wèn)題 」 本身的型式可以分為兩 大類 –開(kāi)放式的問(wèn)題 (Open questions) –封閉式的問(wèn)題 (Closed questions) 問(wèn)問(wèn)題之技巧 53 缺點(diǎn)記錄與撰寫(xiě)報(bào)告 ? 應(yīng)是可追溯的 ? 缺點(diǎn)應(yīng)被認(rèn)同 ? 缺點(diǎn)應(yīng)簡(jiǎn)潔扼要 –何處發(fā)現(xiàn) (應(yīng)有追溯性 ) –缺點(diǎn)事實(shí) –為何是缺點(diǎn) (規(guī)定依據(jù) ) 稽核之執(zhí)行 54 缺點(diǎn)記錄與撰寫(xiě)報(bào)告 ? 稽核報(bào)告應(yīng)以裝訂好的表格格式提出 。 ? 心中隨時(shí)要記住 ， 當(dāng)我問(wèn)這一個(gè)問(wèn)題時(shí) ， 目的是為了要查什麼 ， 希望得到的答案是什麼 。 ?另外，現(xiàn)場(chǎng)狀況， /製程的個(gè) 別性、複雜性、特殊性，以及從前 的稽核記錄顯示其缺點(diǎn)最常發(fā)生之 區(qū)域等等，均會(huì)影響抽取之樣本數(shù)。 抽樣之技巧 47 樣本數(shù)的大小 ? 抽取樣本時(shí) ， 到底要抽多少個(gè)樣 本 ， 完全由稽核員自行決定 ， 但 如果每種情況祇抽取一個(gè)樣本可能 較為危險(xiǎn) ， 可能為了慎重 ， 抽了一 大堆樣本 ， 在時(shí)間上也是絕對(duì)不允 許的 。 –對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) (如 ISO14001)之熟悉程度 ，也容易讓稽核員清楚知道他想要查核的是什麼 ？ 可幫助他決定樣本 。不祇是抽樣前不能決定何者較具代表性 ， 甚至已著手抽取樣本 ， 往往也不易判斷到底抽選得好不好 ， 代表性如何 。 抽樣之技巧 43 抽樣的原則 ? 在理論上，抽取樣本應(yīng)取最具代表性之樣本 。 訪談之技巧 41 抽樣之技巧 ? 抽樣範(fàn)圍 ? 抽樣的原則 ? 如何選擇具代表性之樣本 ? 樣本數(shù)的大小 現(xiàn)場(chǎng)收集資料 42 抽樣範(fàn)圍 ? 為了驗(yàn)證被稽核部門環(huán)境系統(tǒng)之有 效性，稽核員在稽核現(xiàn)場(chǎng)勢(shì)必要利 用抽樣的方式來(lái)查核一些發(fā)生的事 件、文件、工作、產(chǎn)品等，並詢問(wèn) 相關(guān)的人員，以找出事實(shí)真象。 – 避免插嘴，干擾和反駁。 – 眼睛注視對(duì)方的眼睛，對(duì)對(duì)方回答表現(xiàn)出高度興趣。 訪談之技巧 40 營(yíng)造訪談之氣氛 ?3 、 注意溝通技巧，善用身體語(yǔ)言， 以營(yíng)造訪談之最佳環(huán)境。 –評(píng)審人員也是人，在稽核中也同樣承受著壓力和挑戰(zhàn)。 在稽核過(guò)程中，稽核員必須在最 短的時(shí)間內(nèi)，和一群人發(fā)展出和 諧友善的關(guān)係，讓對(duì)方能夠「放 鬆」、「
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