iso14001內(nèi)稽講義(完整版)
【正文】 ? 參考文件 ? 人員任務(wù)分配 ? 時間 ? 時程 ? 報告分發(fā) 稽核計劃 25 稽核之執(zhí)行 ? 現(xiàn)場收集資料 ? 缺點紀錄與撰寫報告 26 現(xiàn)場收集資料 ? 稽核之管制 ? 訪談之技巧 ? 抽樣之技巧 ? 問問題之技巧 稽核之執(zhí)行 27 稽 核 之 管 制 ? 稽核之展開 ? 問對人及用對資料 ? 保持清楚的稽核路徑 現(xiàn)場收集資料 28 稽核之展開 ? 實地稽核展開時 ， 由稽核員先簡單說明在此地所擬稽核的項目或目的 。 ? 稽核結(jié)果資訊應(yīng)提交管理階層。 稽核之管制 31 保持清楚的稽核路徑 (Route) ? 例如：在管理部門稽核溝通審查這一項，在工作開始之前，稽核員即說明： 在貴部門中，查核溝通這一項，依計劃是二 個小時的時間。 –依程序執(zhí)行 ， 但某些部分 ， 工作人員自行作主變更 。 –評審人員也是人，在稽核中也同樣承受著壓力和挑戰(zhàn)。 訪談之技巧 41 抽樣之技巧 ? 抽樣範(fàn)圍 ? 抽樣的原則 ? 如何選擇具代表性之樣本 ? 樣本數(shù)的大小 現(xiàn)場收集資料 42 抽樣範(fàn)圍 ? 為了驗證被稽核部門環(huán)境系統(tǒng)之有 效性，稽核員在稽核現(xiàn)場勢必要利 用抽樣的方式來查核一些發(fā)生的事 件、文件、工作、產(chǎn)品等，並詢問 相關(guān)的人員，以找出事實真象。 抽樣之技巧 47 樣本數(shù)的大小 ? 抽取樣本時 ， 到底要抽多少個樣 本 ， 完全由稽核員自行決定 ， 但 如果每種情況祇抽取一個樣本可能 較為危險 ， 可能為了慎重 ， 抽了一 大堆樣本 ， 在時間上也是絕對不允 許的 。 ? 訂有程序 ， 但未依程序執(zhí)行 。 缺點之?dāng)⑹? 59 缺點敘述之原則 ? 經(jīng)由正確的觀察 ， 依據(jù)收集所得之客 觀證據(jù) ， 至少應(yīng)記錄下列四點： – 發(fā)生地點 (Where) ?記錄在何處發(fā)現(xiàn)的這個缺點，將來易於追溯。 矯正措施跟催 65 管理階層的參與 ? 管理階層必須確保矯正措施有效地實施及評估環(huán)境目標(biāo)標(biāo)的之改善提升。 缺點之?dāng)⑹? 60 缺點敘述之原則 – 在場人員 (Who) ? 現(xiàn)場訪談的是誰及相關(guān)人員 。 ? 訂有程序 ， 依程序執(zhí)行 ， 但程序有缺陷 。 ?另外，現(xiàn)場狀況， /製程的個 別性、複雜性、特殊性，以及從前 的稽核記錄顯示其缺點最常發(fā)生之 區(qū)域等等，均會影響抽取之樣本數(shù)。 抽樣之技巧 43 抽樣的原則 ? 在理論上，抽取樣本應(yīng)取最具代表性之樣本 。 訪談之技巧 40 營造訪談之氣氛 ?3 、 注意溝通技巧，善用身體語言， 以營造訪談之最佳環(huán)境。 –工作人員所作的事 ， 沒有制訂任何程序 。 ? 或者是： –「現(xiàn)在我們還剩 ”查核與客戶連繫的記 錄” 就結(jié)束了」 稽核之管制 33 稽核路徑清楚之優(yōu)點在於 ? 稽核員容易掌握情況 – 易於保持冷靜，減少工作壓力。 ? 法規(guī)查核人員 稽核人員的角色與責(zé)任 13 稽核人員之人格特質(zhì) ? 溝通技巧 口頭上 、 書面上 ? 圓 通 ? 彈 性 ? 堅 持 ? 客 觀 ? 廉 正 稽核人員的角色與責(zé)任 14 獨 立 性 ? 稽核人員須獨立於被稽核單位 稽核人員的角色與責(zé)任 15 稽 核 計 劃 ? 稽核準(zhǔn)備 ? 稽核頻率決定因素 ? 稽核的策略 ? 稽核之樣本與查核表 (CHECK LIST)來源參考 ? 建立查核表單
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