【正文】 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 發(fā)送部門： 內(nèi)審跟蹤結(jié)果確認： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 內(nèi)審跟蹤計劃： 內(nèi)審員簽名： 日期： 年 月 日 改進內(nèi)容（不符合及建議，詳細另附）： 部門負責(zé)人簽名： 內(nèi)審結(jié)果概述：（不符合項分布情況、審核結(jié)論） 內(nèi)審員簽名： 審核范圍： 審核準則： 審核組成員： 報告書編號： 實施日期： 審核目的： 二、內(nèi)審報告的實施跟蹤 接受完成糾正措施的匯報 確認糾正措施是否按計劃得到實施 向受審核部門傳達對糾正措施的評價 必要時制定確認糾正措施有效性的內(nèi)審跟蹤計劃。 雙方確認內(nèi)審報告，做好末次會議記錄 a) 說明審核是基于客觀證據(jù)； b) 闡明包括體系的良好之處在內(nèi)的一般印象； c) 總結(jié)各領(lǐng)域的不符合； d) 回答對不符合的提問； e) 協(xié)商糾正措施； f) 做好末次會議記錄。 編制審核報告（草案） 四、總結(jié)會議 聽取受審核部門的意見，確定不符合。 成功審核的 10個要點 a) 面談時不僅僅拘泥于 EMS，要用其他話題引起對方興趣； b) 要積極應(yīng)對，在符合體系要求時要表揚對方； c) 以激勵的方式交談，讓對方明白你已注意到對方的工作和作用； d) 提問時要求對方回答具體化； e) 不能為達到審核目的而對對方發(fā)出指示、命令； f) 回避爭論； g) 不能批評所得信息； h) 其間發(fā)現(xiàn)不符合，則迅速記錄，并且不要過多評論，避免引起對方反感； i) 不能在說明審核情況時議論當(dāng)事人； j) 要牢記發(fā)現(xiàn)不符合的目的是為了審核者和受審核者雙方利益，目的是解決環(huán)境問題 1對 EMS有效性的評價 a) 是否符合 ISO14001標準 b）體系能否保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標； c) 對體系評價出的重要環(huán)境因素能否實施有效控制； d) 三級檢 =監(jiān)測機制是否形成并有效運做； e）員工環(huán)保意識是否提高； f）污染預(yù)防方面的成效； g）節(jié)能降耗的效果 h）改進產(chǎn)品性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。 審核經(jīng)常發(fā)現(xiàn)的問題 a) 寫一套、做一套； b) 數(shù)據(jù) /證據(jù)不足； c) 追溯性差； d) 標識失效； e) 文件過時； f) 文件的接口。 重大不符合的種類 a) 直接對環(huán)境造成重大影響； b) 嚴重不符合法律要求的； c) 未實現(xiàn)目標和指標又沒采取任何對應(yīng)手段的； d) 沒有判斷或分析重大環(huán)境因素； e) 沒有對重大環(huán)境因素作出適當(dāng)對策。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 “管理評審應(yīng) …… 指出對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要 ”，公司程序 EMP461也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。事實上，審核時的廢油回收率也僅為 75%。 受審核部門簽名：史陽 1999/4/15 內(nèi)審員簽名：文清 建議 ：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 確認人簽名：史陽 1999/4/1 實施負責(zé)人簽名：王成祥 1999/4/16 預(yù)防措施 ：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及 EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 不符合報告中“該寫”與“不該寫”見表 45。 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員或主管負責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進行驗證是事實才能作為證據(jù)。 收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用 5W1H，即： ● What什么 ● When時間 ● Where哪里 ● Who誰 ● Why為何 ● How怎樣 c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約 定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來 提問可能會容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場所順序； d) 按時間順序。 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程： 一、首次會議 三、審核組會議 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 和受審核部門負責(zé)人的審核前會唔 ● 介紹內(nèi)審員 ● 確認內(nèi)審目的范圍 ● 協(xié)商內(nèi)審實施辦法 ● 確認總結(jié)會議和末次會議時間 決定不符合 編制內(nèi)審報告（草案） 向受審核者說明內(nèi)審宗旨 根據(jù)抽樣方法實施審核 收集審核證據(jù) 根據(jù)檢查表進行內(nèi)審 判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責(zé)人確認 四、總結(jié)會議 聽取受審核部門意見 闡明不符合的依據(jù) 宣布內(nèi)審結(jié)果 ● 基于客觀證據(jù)進行說明 ● 總結(jié)不符合 ● 協(xié)商糾正和預(yù)防措施 必要時確定跟蹤內(nèi)審日期 雙方確認內(nèi)審報告（草案），做好記錄 五、末次會議 一、首次會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為： 內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 闡明審核目的和審核范圍，確認審核計劃； 簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 確認審核組所需資源和設(shè)備； 確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間； 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 四、通知 確認內(nèi)審時間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。 只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進行。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天 數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。為此，應(yīng)明確： a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核部門等）； b) 對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。 年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負責(zé)部門進行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。 六 、 審核報告 審核報告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核組組成 審核范圍 審核綜述 審核準則 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗證 。 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 ， 認識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 ， 并在對審核進行計劃和實施 時對這些因素予以考慮 。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 首先 ， 這些具有適當(dāng) 詳盡程度的準則須取得審核組長和委托方的共同認可 ， 然后提交受審核 方 。 除非出于審核中 個別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 為了加強一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng) 化程序予以實施 。 三 、 系統(tǒng)化 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類型環(huán)境審核的指南予以實施 。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識 、 技能與經(jīng)驗 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān) ， 由委托方?jīng)Q定 。 針對審核組提出的不符合項 ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 二 、 環(huán)境審核員的任務(wù) 聽從審核組長的指示 ， 支持審核組長的工作； 在審核范圍內(nèi)按計劃有效 、 高效 、 客觀地實施所承擔(dān)任務(wù)； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達成審核結(jié)論收集 、 分析有關(guān)的 、充分的審核證據(jù)； 按照審核組長的指示編寫檢查表； 協(xié)助審核報告書的編寫 。 還可期望如下效果： a) 確實保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認證變得容易；