【文章內(nèi)容簡介】 。 c) 無特定現(xiàn)場的登記對象： 如一些服務業(yè) ， 其業(yè)務現(xiàn)場不固定 ， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務來規(guī)定 。 體系的運行狀況可在一部分服務現(xiàn)場審核 。 例如 ， 搬家公司的實際工作現(xiàn)場是不固定的 ， 可在其實際服務的部分現(xiàn)場進行審核 。 管理方面 a) 申請注冊的范圍內(nèi) ， 有關環(huán)境的所有責任和權限應明確； b) 在設定環(huán)境目標和指標及制定環(huán)境管理方案時 ， 應擁有決定如何實施環(huán)境方針的權限； c) 擁有關于環(huán)境管理及改進的財政和人力資源的支配權限； d) 組織的輸入／輸出能用和其他組織的業(yè)務接口來明確 ， 例如： 輸入：原料 、 員工 、 服務等； 輸出：產(chǎn)品 、 服務 、 產(chǎn)品的貯存／運輸 、 廢棄物 。 e) 與環(huán)境有關的服務和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時 ， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當對應 ， 例如：共同公共設施 ， 現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場 。 f) 應考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī) 。 第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 一、環(huán)境審核的種類 第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核 ) 第三方審核 (有權威環(huán)境管理體系審核 ) 第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 ) 環(huán)境管理體系審核 環(huán) 境 審 核 環(huán)境行為符合性審核 清潔生產(chǎn)審核 應負責任審核 環(huán)境標志審核 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 ) 顧名思義 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核 。 作為一個基本原則 ， 不能對本部門進行審核 。 同時 ， 獨立審核是極其重要的 。 外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對和自己有往來關系的組織進行的審核稱為第二方審核 。 審核方和受審核方屬同一集團企業(yè) ， 但均為獨立的法人時也屬這種情況 。 b) 第三方審核 外部機構(gòu)對毫無關系的組織進行的審核稱為第三方審核 。 一般情況下 ， 一個國家有一個認可機關 ， 由認可機關認可的認證機構(gòu)實施第三方審核 。 與第一方和第二方審核相比 ， 第三方審核的獨立性和嚴密性更高 。 二 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評審一樣是建立 、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點為： 計劃性 相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計劃或年度計劃來進行的 (當然 ， 這并不意味著不能在較短時間內(nèi)完成 )。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃以表3—1為例 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表 審核內(nèi)容 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 審核員 環(huán)境因素 V V 法律法規(guī)和其他環(huán)境要求 V V 目標、指標和方案 V V 資源、作用、職責和權限 V V 能力、培訓和意識 V V 信息效流 V V 文件 V V 文件控制 V V 運行控制 V V 應急準備和響應 V V 監(jiān)測和測量 V V 合規(guī)性評價 V V 不合格、糾正和預防措施 V V 記錄控制 V V 內(nèi)部審核 V V 管理評審 V V V:計劃實施， ?已經(jīng)實施） 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時間 要素 部門 突出重點 外部環(huán)境管理體系審核是在短時間內(nèi)審核整個體系 。 與此不同 ， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時間對某一領域進行細致審核 ， 即可以突出重點 。 內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實施內(nèi)部審核 ， 需要熟悉活動 、 組織 、 體制和人 。 內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員 ， 對環(huán)境因素了解較多 、 較深 ， 對有關領域的專門知識掌握較好 ， 可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗但是 ， 下列兩點也應注意： a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如組長審核課長時 )， 受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合 ， 可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力 ， 因為受審核者擔心本部門不符合項多的話 ，會降低公司對自己的評價 。 事實上 ， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進環(huán)境管理體系 ， 因此 ， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟利益聯(lián)系在一起 ， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性 ， 從原則上講是不能提倡的 。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員 ， 可能因此會喪失客觀性 。 對此 ， 內(nèi)部審核時必須注意 ， 并強調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項越多越好 ， 不允許非客觀性的存在 。 以改進為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見 。 無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核 ， 環(huán)境審核員最重要的責任就是評價符合和不符合 ， 確認糾正和預防措施的有效性 。 和內(nèi)部審核員不同的是 ， 第三方審核時審核員不會提出任何糾正和預防措施的意見 。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 解決問題是最終目的 ， 因此必須要求受審核部門的負責人采取適當?shù)慕鉀Q對策 。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效 ， 在很大程度上取決于解決對策是否有效 。 對部門負責人來講 ， 重要的是積極采取解決問題的行動 。 常見的缺陷 最高管理層對環(huán)境管理體系的關心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 。對不符合不采取糾正 、 預防措施就沒有意義 ， 而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 由于最高管理層沒有給予足夠的關心 ， 常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束 。 內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓的 、 無經(jīng)驗的人進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時得不到實施； c) 流于形式； d) 僅進行部分體系內(nèi)部審核； e) 無內(nèi)部審核日程表 ， 內(nèi)部審核在有關人員有時間時才進行； f) 沒有對不符合報告的跟蹤； g) 沒在管理評審中進行內(nèi)審報告的評審 。 三 、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應 不僅能在形式上而且能在實質(zhì)效果上進行審核 。 在某一領域的細致 、認真的審核 ， 可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系 。 可以節(jié)約外部審核費用 。 可以帶來技術上的改進 。 內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見 ， 對考慮技術對策會有幫助 。 還可期望如下效果： a) 確實保持環(huán)境管理體系； b) 使第三方認證變得容易； c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進部門間的聯(lián)系 。 第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務 一 、 審核組長的任務 決定審核準則和審核范圍； 檢查組成審核組的人員有無利害關系； 編制審核計劃； 解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 及時向受審核方通報已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 通報審核計劃中規(guī)定的期限內(nèi)應明確及應有結(jié)論事項； 促使環(huán)境管理體系的改進； 追蹤驗證糾正措施的實施情況 。 二 、 環(huán)境審核員的任務 聽從審核組長的指示 ， 支持審核組長的工作； 在審核范圍內(nèi)按計劃有效 、 高效 、 客觀地實施所承擔任務； 就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn) ， 為達成審核結(jié)論收集 、 分析有關的 、充分的審核證據(jù)； 按照審核組長的指示編寫檢查表； 協(xié)助審核報告書的編寫 。 三 、 審核組 在選用環(huán)境審核組成員時 ， 在考慮經(jīng)驗專門知識的同時 ， 應特別注意以下事項： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應客觀 、 公正； 審核員具有判斷能力； 四 、 受審核部門的任務 受審核部門的責任和活動為： 根據(jù)需要 ， 向員工通知審核的目的和范圍； 為使審核過程有效進行 ， 為審核組提供必要的資料； 指定專人陪同審核組 ， 并提醒審核組有關健康 、 安全及其他必須注意事項； 及時為審核員提供在審核中要求的設備 、 人員 、 相關信息及記錄； 協(xié)助審核組達成審核目的； 接受審核報告 。 針對審核組提出的不符合項 ， 分析原因 ， 制定糾正措施 。 第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一 、 客觀性 、 獨立性與能力 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性 ， 審核組成員應獨立于他們 所審核的活動 ． 他們在審核全過程中 ， 應當保持客觀 ， 不存偏見 ， 無利 害關系 。 審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔 ， 由委托方?jīng)Q定 。 從組織內(nèi)部選擇 的審核組成員不應與受審核主題事項的直接責任人員有責任關系 。 審核組成員應具備從事審核工作所需的知識 、 技能與經(jīng)驗 。 二 、 職業(yè)誡律 審核員在從事環(huán)境審核的過程中 ， 應恪守 “ 認真 、 勤勉 、 嫻熟 、 明斷 ”的 誡律 。 三 、 系統(tǒng)化 環(huán)境審核應根據(jù)通用原則和針對相應類型環(huán)境審核的指南予以實施 。 注： 例如 1S014011給出了關于實施環(huán)境管理體系審核的指商 。 為了加強一致性和可靠性 ， 環(huán)境審核應根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng) 化程序予以實施 。 任何類型的環(huán)境審核 ， 都應采用一致的方法與程序 。 除非出于審核中 個別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 四 、 審核準則 環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準則 。 首先 ， 這些具有適當 詳盡程度的準則須取得審核組長和委托方的共同認可 ， 然后提交受審核 方 。 審核準則一般為： （ 1） ISO14001標準 （ 2） 環(huán)境管理體系文件 （ 3） 相關法律法規(guī)和標準