【正文】 也就是說(shuō)，在經(jīng)營(yíng)情況不良的情況下，下屬經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)面臨裁減人員、削減人力費(fèi)用的壓力。 另外，也可以考慮運(yùn)用預(yù)算控制法進(jìn)行員工數(shù)量控制 集團(tuán) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 利潤(rùn)、費(fèi)用預(yù)算 ? 預(yù)算控制法： 這種方式下，集團(tuán)對(duì)下屬各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的某些財(cái)務(wù)指標(biāo)作出預(yù)算，如經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和所需費(fèi)用，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在費(fèi)用預(yù)算內(nèi)可以自己決定所需要的員工人數(shù)。 ? 職能部門(mén)的人數(shù)分配原則仍應(yīng)按照比例法，參考其他因素進(jìn)行。 2020年 貿(mào)易類(lèi)員工結(jié)構(gòu)預(yù)測(cè) 貿(mào)易類(lèi)業(yè)務(wù)人員總數(shù)： 1537* 貿(mào)易類(lèi)職能人員總數(shù)： 452 非管理人員數(shù)量： 1304 管理人員數(shù)量： 233 非管理人員數(shù)量： 382 管理人員數(shù)量： 70 為假設(shè)條件 職能人員：業(yè)務(wù)人員 （ 1） 1： 管理人員 :非管理人員 （ 2） 1： 管理人員 :非管理人員 （ 3） 1： * 2020年預(yù)測(cè)數(shù)為 1294人，考慮到其他因素的 243人這里的業(yè)務(wù)人員總數(shù)為 1537人。這里管理人員指：二級(jí)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)非業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)理、副經(jīng)理。 （ 3）職能人員中管理人員與非管理人員比例。 我們采用同樣的方法，如右圖， 2020年目標(biāo)比例為 1:。 我們主要參照兩方面數(shù)據(jù)，一是員工歷史數(shù)據(jù)，公司職能人員與業(yè)務(wù)人員之比約為 1:，二是市場(chǎng)上的參照數(shù)據(jù)，市場(chǎng)上的參照數(shù)據(jù)約為 1: (數(shù)據(jù)來(lái)自 Saratoga Institute)，取二者的平均值， 2020年職能人員與業(yè)務(wù)人員比例為 1: 。 是指相鄰年度按照同等比例的增長(zhǎng)速度，如果 2020年人均經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)比 2002年提高 41％， 2020～ 2020年，年平均增長(zhǎng)率為 %。 )，目標(biāo)是到 2020年，達(dá)到二者的平均值62萬(wàn)元。 這主要是基于以下兩個(gè)方面的原因：公司 2002年業(yè)務(wù)人員人均經(jīng)營(yíng)利潤(rùn) 44萬(wàn)元，市場(chǎng)上服務(wù)行業(yè)業(yè)務(wù)人員人均經(jīng)營(yíng)利潤(rùn) 80萬(wàn)元（資料來(lái)源是基于 Saratoga Institute 數(shù)據(jù)調(diào)查，按照經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)口徑計(jì)算出結(jié)果。具體請(qǐng)參照后面的具體解釋。 其定義為： 經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)＝經(jīng)營(yíng)毛利－經(jīng)營(yíng)費(fèi)用。 為此，二者相比，人均經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)作為衡量業(yè)務(wù)人員創(chuàng)造價(jià)值的指標(biāo)更為全面、合理。 能夠反映業(yè)務(wù)人員創(chuàng)造價(jià)值的指標(biāo)主要有兩個(gè)： 經(jīng)營(yíng)毛利（不含投資收益）、經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)（不含投資收益） 。 為此，對(duì)于某集團(tuán)，我們采用價(jià)值指標(biāo)設(shè)定集團(tuán)整體、下屬經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)務(wù)人員的需求；而對(duì)于不同業(yè)務(wù)類(lèi)型，在設(shè)定價(jià)值指標(biāo)的同時(shí)，可以考慮給出符合其特點(diǎn)的工作量指標(biāo)。 這是根據(jù)不同業(yè)務(wù)所對(duì)應(yīng)工作量的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)。具體來(lái)講，價(jià)值指標(biāo)可以是人均經(jīng)營(yíng)毛利、人均利潤(rùn)等。 歷史數(shù)據(jù) 預(yù)測(cè)數(shù)據(jù) 未來(lái)人員數(shù)量 假設(shè)條件 員工總數(shù)設(shè)計(jì)的基本原則 例 注 :這里的業(yè)務(wù)人員包括經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)人員、業(yè)務(wù)部門(mén)經(jīng)理及業(yè)務(wù)人員 ? 業(yè)務(wù)人員數(shù)量主要按價(jià)值量指標(biāo)確定 ? 職能人員數(shù)量按比例確定 ? 管理人員數(shù)量按比例確定 確定業(yè)務(wù)人員數(shù)量 確定職能人員數(shù)量 確定管理人員數(shù)量 計(jì)算業(yè)務(wù)人員數(shù)量的關(guān)鍵指標(biāo) ? 價(jià)值量指標(biāo)。 ? 員工勞動(dòng)生產(chǎn)率或工作模式的假設(shè)。 ? 對(duì)將來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展情況的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。 員工數(shù)量 員工結(jié)構(gòu) 員工費(fèi)用 員工技能 員工人數(shù)設(shè)計(jì)的前提條件 ? 與員工數(shù)量有關(guān)的歷史數(shù)據(jù)。 綜合運(yùn)用各種定崗方法 比照 定崗 ? 定編操作實(shí)例 目錄 定編流程 明確公司的長(zhǎng)期戰(zhàn)略、盈利模式和年度業(yè)務(wù)目標(biāo) 確定公司業(yè)務(wù)人員的人均財(cái)務(wù)指標(biāo)，收集公司相關(guān)歷史數(shù)據(jù)及本行業(yè)相關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo) 依據(jù)公司年度財(cái)務(wù)目標(biāo)、人均財(cái)務(wù)指標(biāo)，參考公司歷史數(shù)據(jù)和行業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)確定公司業(yè)務(wù)人員的人數(shù) 依據(jù)本行業(yè)業(yè)務(wù)人員與職能人員比例，參考公司歷史數(shù)據(jù)， 確定本公司的職能人員數(shù) 依據(jù)本行業(yè)業(yè)務(wù)和職能人員與管理人員比例，參考公司歷史數(shù)據(jù)， 確定公司的管理人員數(shù) 將業(yè)務(wù)、職能和管理三類(lèi)人員數(shù)總和，得出企業(yè)員工總數(shù) 根據(jù)前述同樣的原則，將員工總數(shù)在各部門(mén)之間進(jìn)行分配 對(duì)照其他因素如員工流動(dòng)性、人工成本等對(duì)預(yù)測(cè)員工人數(shù)和結(jié)構(gòu)進(jìn)行再調(diào)整 在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行試運(yùn)行，對(duì)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行再調(diào)整 員工人數(shù)設(shè)計(jì)涉及的主要方面 ? 員工人數(shù)設(shè)計(jì)不僅僅是個(gè)數(shù)量問(wèn)題，而且是結(jié)構(gòu)、技能和費(fèi)用等多方面的問(wèn)題。 最后，在部門(mén)內(nèi)部對(duì)職責(zé)任務(wù)進(jìn)行細(xì)化，再分解成崗位職責(zé) 行長(zhǎng) 副行長(zhǎng) 副行長(zhǎng) 公司 業(yè)務(wù)部 個(gè)人 業(yè)務(wù)部 國(guó)際 業(yè)務(wù)部 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)崗 信貸審核崗 客戶服務(wù)崗 科技部 內(nèi)勤崗 示例 行業(yè) 1 行業(yè) 2 行業(yè) 3 ? 前述各種定崗方法在實(shí)際運(yùn)用中并不是分割開(kāi)來(lái)孤立運(yùn)用的，而是綜合運(yùn)用的。 – 財(cái)務(wù)控制 /戰(zhàn)略； – 營(yíng)銷(xiāo) /銷(xiāo)售； – 網(wǎng)絡(luò) /技術(shù)； – 新業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)； – 人力資源。 – 財(cái)務(wù)控制； – 法律； – 企業(yè)并購(gòu)。 操作管理型 – 投資回報(bào)； – 通過(guò)投資業(yè)務(wù)組合的結(jié)構(gòu)優(yōu)化來(lái)追求公司價(jià)值最大化。 – 以戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行管理和考核，總部一般無(wú)具體業(yè)務(wù)管理部門(mén)。 ? 明確各種流程的層次及其中的關(guān)鍵成功，則可幫助我們正確地進(jìn)行定崗。 ? 在各層次的流程中，都會(huì)有關(guān)鍵成功因素存在。 ” 示例 毛 利 基本活動(dòng) 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo) /銷(xiāo)售 存款業(yè)務(wù) 貸款業(yè)務(wù) 中間業(yè)務(wù) 售后服務(wù) 輔助活動(dòng) 財(cái)務(wù)管理 產(chǎn)品開(kāi)發(fā) 人力資源管理 企業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施 客戶服務(wù) 銀行業(yè)務(wù)價(jià)值鏈?zhǔn)纠? 利用 價(jià)值鏈 分析并確定企業(yè)的主要工作和輔助工作 示例 確定流程層次及其關(guān)鍵成功因素 ? 對(duì)企業(yè)進(jìn)行研究就會(huì)發(fā)現(xiàn)，整個(gè)組織其實(shí)是一個(gè)由相互關(guān)聯(lián)的流程組成的集合體，而這些流程共同作用驅(qū)動(dòng)了整個(gè)企業(yè)去滿足各個(gè)利益相關(guān)方的需求。 ? 崗位 的 概念 ? 影響崗位 設(shè)計(jì)的 基本要素 ? 定崗 ? 定編 ? 操作示例 目錄 ? 定崗操作示例 目錄 定崗流程 明確公司的長(zhǎng)期戰(zhàn)略、盈利模式和年度業(yè)務(wù)目標(biāo) 依據(jù)上述流程設(shè)計(jì)組織架構(gòu)， 明確主要工作流程，包括主要流程、輔助流程及子流程 明確企業(yè)的管控模式，界定總部和下級(jí)部門(mén)之間的權(quán)力劃分 界定各部門(mén)關(guān)鍵職責(zé)分工及其相互關(guān)系 依據(jù)關(guān)鍵職責(zé)設(shè)置關(guān)鍵崗位 依據(jù)關(guān)鍵崗位設(shè)置輔助和支持崗位 依據(jù)工作環(huán)境、流程的變化對(duì)崗位設(shè)置進(jìn)行再調(diào)整 從企業(yè)集成的業(yè)務(wù)模式出發(fā)，設(shè)計(jì)組織架構(gòu) 組織結(jié)構(gòu)： ? 職能設(shè)計(jì)； ? 權(quán)力架構(gòu)； ? 組織形式； ? 績(jī)效管理 ? 業(yè)務(wù)流程： ? 價(jià)值鏈； ? 業(yè)務(wù)流程； ? 輔助流程 ? 公司策略： ? 遠(yuǎn)景、使命 ? 市場(chǎng)策略 /目標(biāo)客戶； ? 競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略； ? 業(yè)務(wù)組合； ? 信息系統(tǒng)： ? 數(shù)據(jù)庫(kù)和信息系； ? 網(wǎng)絡(luò)管理 ? 企業(yè)戰(zhàn)略 業(yè)務(wù)流程 信息系統(tǒng) 組織架構(gòu) 集成的業(yè)務(wù)模式 集團(tuán)化公司管理的基本模式 ? 公司愿景及戰(zhàn)略目標(biāo)； ? 業(yè)務(wù)模式及組合； ? 商業(yè)計(jì)劃 ? 總部及各業(yè)務(wù)模塊核心職能； ? 組織及公司治理結(jié)構(gòu)； ? 集團(tuán)財(cái)務(wù)管控； ? 績(jī)效管理評(píng)估機(jī)制 ? 人力資源規(guī)劃； ? 員工及骨干人員隊(duì)伍； ? 人力資源管理體系 ? 一體化的信息平臺(tái)； ? 實(shí)現(xiàn)信息共享； ? 支持科學(xué)決策 業(yè)務(wù)管控模式 人力資源體系 信息支持系統(tǒng) 發(fā)展戰(zhàn)略 近期目標(biāo) 遠(yuǎn)期目標(biāo) 某城市商業(yè)銀行的愿景和近期戰(zhàn)略 公司愿景 : “ 將本銀行建設(shè)成為民族 金融業(yè)中的精品銀行“ 公司的近期戰(zhàn)略： “ 通過(guò)： － 促進(jìn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)開(kāi)拓，加快經(jīng)營(yíng)發(fā)展步伐； － 加大業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)力度，全面強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理； － 推進(jìn)客戶經(jīng)理制，建立現(xiàn)代營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)體系； － 構(gòu)建人才、科技、管理三大優(yōu)勢(shì)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力； － 努力實(shí)施服務(wù)達(dá)標(biāo)，鑄造服務(wù)領(lǐng)先銀行品牌。在投入有限的情況下， 崗位和人數(shù)的有限性是不言而喻的。 ? 定崗定編的硬約束是成本投入。在實(shí)踐工作中，通常是將各種辦法結(jié)合起來(lái)，參照行業(yè)最佳案例來(lái)制定本企業(yè)的崗位人數(shù)。 ? 通過(guò)專(zhuān)家訪談獲取以下信息： – 國(guó)內(nèi)銀行業(yè)，國(guó)外銀行業(yè)各種崗位類(lèi)型人員結(jié)構(gòu)信息 (包括管理層次和管理幅度等信息 )。 ? 例如，每 5個(gè)客戶主管必須配備 1個(gè)客戶經(jīng)理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和管理。由于企業(yè)的資源總是有限的，并且是與產(chǎn)出密切相關(guān)的，因此，預(yù)算控制對(duì)企業(yè)各部門(mén)人數(shù)的擴(kuò)展有著嚴(yán)格地約束。 預(yù)算控制法 ?預(yù)算控制法西方企業(yè)流行的定編方法 ，它通過(guò)人工成本預(yù)算控制在崗人數(shù)，而不是對(duì)某一部門(mén)內(nèi)的某一崗位的具體人數(shù)做硬性的規(guī)定。管理人員的定編受很多因素的影響： － 管理人員個(gè)人的因素： 本人的能力，下屬的能力，受教育程度等； － 工作因素： 工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度和相似程度，工作的復(fù)雜程度，下屬工作之間的關(guān) 連程度； － 環(huán)境因素： 技術(shù)，地點(diǎn)，組織結(jié)構(gòu)等等。該方法比較適合各種輔助和支持性崗位定員，如人力資源管理類(lèi)人員與業(yè)務(wù)人員之間的比例在服務(wù)業(yè)一般為 1:100。 本行業(yè)比例法 ? 是指按照企業(yè)職工總數(shù)或某一類(lèi)人員總數(shù)的比例來(lái)確定崗位人數(shù)的方法。 以上例來(lái)說(shuō)，如單位產(chǎn)品的時(shí)間定額為 0?5小時(shí)，則可計(jì)算如下： 定員人數(shù) = 4651200(只 )*0?5(小時(shí) )/8(小時(shí) )*(3652*5210)(天 )*=1219(人 ) 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析法 ? 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)包括銷(xiāo)售收入、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率、人力成本等等； ? 根據(jù)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和戰(zhàn)略目標(biāo)，確定企業(yè)在未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)的崗位人數(shù)。 定編人數(shù) = 計(jì)劃期生產(chǎn)任務(wù)總量 /(員工勞動(dòng)定額 *出勤率 ) 舉例來(lái)說(shuō)，某企業(yè)每人每年需生產(chǎn)某零件 4651200只，每個(gè)車(chē)工的產(chǎn)量定額為16只，年平均出勤率為 95%，求車(chē)工定編人數(shù)，計(jì)算如下： 定編人數(shù) =4651200(只 ) / 16(只 )*(365 2*52 10) (天 ) * 0. 95 = 1219(人 ) ?由于勞動(dòng)定額的基本形式有產(chǎn)量定額和時(shí)間定額兩種。實(shí)際上就是根據(jù)工作量和勞動(dòng)定額來(lái)計(jì)算員工數(shù)量的方法。從事這項(xiàng)工作的人，應(yīng)具備比較高的理論水平和豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。管理人員占員工總數(shù)的比例與企業(yè)的業(yè)務(wù)類(lèi)型、專(zhuān)業(yè)化程度、自動(dòng)化程度、員工素質(zhì)、企業(yè)文化以及其他一些因素有關(guān)。 － 所謂合理，就是要從企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，結(jié)合本企業(yè)的技術(shù)、管理水平和員工素質(zhì)，考慮到提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和員工潛力的可能性來(lái)確定定員數(shù)。 其依據(jù)是計(jì)劃期內(nèi)的企業(yè)目標(biāo)業(yè)務(wù)量和各類(lèi)人員的工作效率 。 人力資源 包括從事薪酬、績(jī)效、培訓(xùn)、招聘、福利等崗位。 財(cái)務(wù)管理 包括從事成本分析、成本費(fèi)用核算、預(yù)算編制、收支帳務(wù)管理、稅費(fèi)繳納、固定資產(chǎn)管理等崗位。因此，就需要首先對(duì)崗位進(jìn)行分類(lèi)。 崗位分類(lèi) ? 在實(shí)際企業(yè)中，工作崗位的數(shù)量可能非常多，而且具體的崗位隨時(shí)間發(fā)生變化的可能性也特別大，不斷有新的崗位產(chǎn)生，現(xiàn)有的崗位也 不斷 會(huì)消失，因此在定編時(shí)可能無(wú)法也沒(méi)有必要對(duì)所有具體崗位上的人員配備都進(jìn)行確定。 ? 定編定員的主要特征在于： － 必須在企業(yè)有一定的業(yè)務(wù)規(guī)?；A(chǔ)上進(jìn)行； － 必須在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展方向已定的基礎(chǔ)上進(jìn)行；