【正文】 83 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 平等； 和氣待人； 認(rèn)真記好筆記； 保持正常的節(jié)奏。 82 聯(lián)想與追溯 善于從一個(gè)要素聯(lián)想到其他要素，而到其他部門追溯證據(jù)。 80 審核中的提問 明確觀點(diǎn)，準(zhǔn)確表達(dá)； 發(fā)問一定考慮被問者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時(shí)表達(dá)好意； 努力理解問題； 不說有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問。 79 審核中的提問 通常問：怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰？為什么 ？請(qǐng)告訴我 ?? 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 76 審核組長(zhǎng)職責(zé) 負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計(jì)劃； 代表審核方向受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報(bào)告。這項(xiàng)不合格項(xiàng)宣布結(jié)案。 71 ? 如引起文件修改，是否通知了文件控制部門按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅(jiān)持執(zhí)行？ ? 如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時(shí)再查。 70 糾正措施的驗(yàn)證 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 如在實(shí)施過程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。 責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。 如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 綜上所述，本公司的 QC080000管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在 20天內(nèi)糾正完畢，可以在 40天后申請(qǐng) QC080000的正式認(rèn)證。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。品管部由于涉及到 QC080000管理體系要求較多，也造成工作上的困難。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告 33項(xiàng)，其中文件和資料控制（ ）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共 6項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。審核組由五人組成，對(duì)全公司的 8個(gè)部門進(jìn)行了為期 2天的檢查。 內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 審核范圍： QC080000管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。 59 審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告 審核報(bào)告的編制 審核報(bào)告的分發(fā)與存檔 60 審核報(bào)告 —— 內(nèi)容 審核日期； 審核的目的和范圍； 受審核的部門； 實(shí)施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)； 審核組成員姓名； 受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)； 所有不合格報(bào)告及不合格項(xiàng)分布； QC080000管理體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見； 審核報(bào)告分發(fā)清單。 提出糾正措施要求 ：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計(jì)劃的答復(fù)時(shí)間，完成糾正措施的時(shí)限，驗(yàn)證糾正措施的方法。 58 末次會(huì)議 —— 內(nèi)容 會(huì)議開始 ：與會(huì)者簽到，審核組長(zhǎng)致謝受審核部門在審核期間的配合； 強(qiáng)調(diào)審核的局限性 ：審核時(shí)抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險(xiǎn)； 宣讀不合格報(bào)告 ：說明不合格報(bào)告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報(bào)告； 宣布審核結(jié)論 ：就受審核部門在確保整個(gè)組織的 QC080000體系的有效運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)總的 QC080000目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。 要求： ? 準(zhǔn)時(shí)開始、結(jié)束，以不超過一小時(shí)為宜； ? 由審核組長(zhǎng)支持會(huì)議。 不合格報(bào)告編號(hào) 發(fā)放日期 發(fā)放部門 接受人 糾正措施預(yù)計(jì)完成日期 糾正措施實(shí)際完成日期 不合格報(bào)告分發(fā)記錄 R822105 20230425 56 審核組會(huì)議 在當(dāng)天審核工作完成后召開； 時(shí)間一小時(shí)左右為宜； 僅審核組成員參加； 討論并確定審核中有爭(zhēng)議的事項(xiàng)； 整理審核結(jié)果； 確定當(dāng)天的不合格報(bào)告。 55 不合格報(bào)告的分發(fā) 不合格報(bào)告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。 54 不合格報(bào)告 —— case study 案例：某公司的鑄造車間，審核員發(fā)現(xiàn)編號(hào)為 R752101，序號(hào)為 010115的“澆鑄溫度記錄表”中型號(hào)為 X1775箱體的澆鑄溫度為 1680?C,而澆鑄工藝規(guī)程中卻規(guī)定澆鑄溫度范圍是 1720— 1760?C ?，F(xiàn)場(chǎng)抽查 10個(gè)工件，原銳邊處均已做成倒角。在設(shè)計(jì)科抽查 5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求?；?176。在成品庫(kù)抽查 20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。 ? 以上各項(xiàng)措施均在一個(gè)月內(nèi)（ 9月 30日前）完成。 ? 工時(shí)定額偏緊，工人為追求定額而放松 QC080000。 原因分析： ? 箱體加工后缺少一道檢驗(yàn)工序， 以檢查內(nèi)部清潔。 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊(cè)、程序的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判得確切 ：如判得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差。 45 不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告 不合格類型 不合格報(bào)告編寫 不合格報(bào)告內(nèi)容 現(xiàn)場(chǎng)檢查 不合格報(bào)告分發(fā) 46 不合格類型 不 合 格 的 原 因 體系性不合格 ： QC080000管理體系文件與 QC080000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符 實(shí)施性不合格 ：未按 QC080000管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行 效果性不合格 ：雖按 QC080000管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性 47 不合格類型 不 合 格 的 類 型 嚴(yán)重不合格 一般不合格 QC080000管理體系缺項(xiàng)或不符合 QC080000要求 任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格 審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定很可能導(dǎo)致 QC080000管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格 孤立的人為錯(cuò)誤 對(duì)體系不會(huì)產(chǎn)生重要影響的不合格 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 48 不合格報(bào)告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實(shí)描述； 不合格類型； 原因分析； 糾正措施及完成日期； 糾正措施驗(yàn)證 49 不合格報(bào)告 —— 范例 受審核部門 部門主管 審核 依據(jù) 審核員 審核日期 不合格項(xiàng)描述： 不符合： 不合格類型：□ 嚴(yán)重不合格 □