【正文】 84 創(chuàng)造一個良好的氛圍 平等； 和氣待人； 認(rèn)真記好筆記； 保持正常的節(jié)奏。 83 聯(lián)想與追溯 善于從一個要素聯(lián)想到其他要素，而到其他部門追溯證據(jù)。 81 審核中的提問 明確觀點，準(zhǔn)確表達(dá)； 發(fā)問一定考慮被問者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時表達(dá)好意； 努力理解問題； 不說有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問。 80 審核中的提問 通常問：怎么樣？什么？何時？何地？誰？為什么 ？請告訴我 …… 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 77 審核組長職責(zé) 負(fù)責(zé)所有審核階段的工作，有權(quán)對審核工作的開展和審核結(jié)果做最后決定； 協(xié)助選擇審核組的其他成員； 制定審核計劃； 代表審核方向受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報告。這項不合格項宣布結(jié)案。 72 ? 如引起文件修改，是否通知了文件控制部門按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已堅持執(zhí)行？ ? 如果某些效果要更長時間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時再查。 71 糾正措施的驗證 審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進(jìn)行驗證。 如在實施過程中涉及到幾個部門，發(fā)生爭議并難以解決時，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 糾正措施實施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時，責(zé)任部門向管理代表說明原因，申請延長期限。 責(zé)任部門提出的糾正措施計劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。 如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 綜上所述，本公司的 QC080000管理體系已進(jìn)入正常運行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不合格報告能按規(guī)定的時間在 20天內(nèi)糾正完畢，可以在 40天后申請 QC080000的正式認(rèn)證。另外管理評審工作未做，因此這項內(nèi)容未包括在本次審核中。品管部由于涉及到 QC080000管理體系要求較多，也造成工作上的困難。審核中共發(fā)出不合格報告 33項，其中文件和資料控制（ ）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共 6項），反映出在文件控制方面是一個弱點。審核組由五人組成，對全公司的 8個部門進(jìn)行了為期 2天的檢查。 內(nèi)部審核主要參加人員： 總經(jīng)理；管理者代表； 各部門主管；各相關(guān)部門陪同人員。 審核范圍： QC080000管理體系所涉及的全部要求及所有相關(guān)部門。 60 審核報告 內(nèi)部審核報告 審核報告的編制 審核報告的分發(fā)與存檔 61 審核報告 —— 內(nèi)容 審核日期； 審核的目的和范圍； 受審核的部門； 實施審核所依據(jù)的文件、標(biāo)準(zhǔn)； 審核組成員姓名； 受審核部門的主要參與者姓名與職務(wù)； 所有不合格報告及不合格項分布； QC080000管理體系運行有效性的結(jié)論性意見； 審核報告分發(fā)清單。 提出糾正措施要求 ：提出采取糾正措施的要求，提出受審核部門糾正措施計劃的答復(fù)時間，完成糾正措施的時限，驗證糾正措施的方法。 59 末次會議 —— 內(nèi)容 會議開始 ：與會者簽到，審核組長致謝受審核部門在審核期間的配合； 強調(diào)審核的局限性 ：審核時抽樣進(jìn)行的，存在一定風(fēng)險； 宣讀不合格報告 ：說明不合格報告的數(shù)量、分類，并按重要程度依次宣讀不合格報告； 宣布審核結(jié)論 ：就受審核部門在確保整個組織的 QC080000體系的有效運行，實現(xiàn)總的 QC080000目標(biāo)方面提出審核結(jié)論。 要求： ? 準(zhǔn)時開始、結(jié)束，以不超過一小時為宜； ? 由審核組長支持會議。 不合格報告編號 發(fā)放日期 發(fā)放部門 接受人 糾正措施預(yù)計完成日期 糾正措施實際完成日期 不合格報告分發(fā)記錄 R822105 20220425 57 審核組會議 在當(dāng)天審核工作完成后召開； 時間一小時左右為宜； 僅審核組成員參加； 討論并確定審核中有爭議的事項； 整理審核結(jié)果； 確定當(dāng)天的不合格報告。 56 不合格報告的分發(fā) 不合格報告應(yīng)分發(fā)至不合格產(chǎn)生的責(zé)任部門和相關(guān)部門。 55 不合格報告 —— case study 案例：某公司的鑄造車間，審核員發(fā)現(xiàn)編號為 R752101，序號為 010115的 “ 澆鑄溫度記錄表 ” 中型號為 X1775箱體的澆鑄溫度為 1680?C,而澆鑄工藝規(guī)程中卻規(guī)定澆鑄溫度范圍是 1720— 1760?C ?，F(xiàn)場抽查 10個工件，原銳邊處均已做成倒角。在設(shè)計科抽查 5份零件圖，發(fā)現(xiàn)銳邊處均已注明倒角要求。 或 176。在成品庫抽查 20件齒輪箱均未發(fā)現(xiàn)箱體內(nèi)有殘留切屑。 ? 以上各項措施均在一個月內(nèi)（ 9月 30日前）完成。 ? 工時定額偏緊，工人為追求定額而放松 QC080000。 原因分析： ? 箱體加工后缺少一道檢驗工序， 以 檢查內(nèi)部清潔 。 違反標(biāo)準(zhǔn)或手冊、程序的哪個具體條款應(yīng)力求判得確切 ：如判得不確切，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。 46 不合格項和不合格報告 不合格類型 不合格報告編寫 不合格報告內(nèi)容 現(xiàn)場檢查 不合格報告分發(fā) 47 不合格類型 不 合 格 的 原 因 體系性不合格 ： QC080000管理體系文件與 QC080000標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)法規(guī)、合同要求不符 實施性不合格 ：未按 QC080000管理體系文件的規(guī)定執(zhí)行 效果性不合格 ：雖按 QC080000管理體系文件規(guī)定執(zhí)行，但缺乏有效性 48 不合格類型 不 合 格 的 類 型 嚴(yán)重不合格 一般不合格 QC080000管理體系缺項或不符合 QC080000要求 任何有可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品或服務(wù)交付的不合格 審核員根據(jù)經(jīng)驗判定很可能導(dǎo)致 QC080000管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力的不合格 孤立的人為錯誤 對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格 文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重 49 不合格報告的內(nèi)容 受審核部門及主管姓名； 審核員姓名，審核日期； 審核依據(jù)； 不合格事實描述； 不合格類型； 原因分析； 糾正措施及完成日期； 糾正措施驗證 50 不合格報告 —— 范例 受審核部門 部門主管 審核 依據(jù) 審核員 審核日期 不合格項描述： 不符合：