法律盡職調(diào)查工作指引(參考版)
2025-01-03 15:03本頁面
【正文】 附表9：對業(yè)務(wù)情況調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)銷售主要品種清單（包括供應(yīng)商、業(yè)務(wù)員、年采購量）被調(diào)查人提供企業(yè)各種不同類型主要供應(yīng)商清單被調(diào)查人提供企業(yè)主要供應(yīng)商年度協(xié)議與單筆合同范本被調(diào)查人提供企業(yè)與主要供應(yīng)商之間單次采購各類單據(jù)一套被調(diào)查人提供企業(yè)與供應(yīng)商之間的返利、推廣等其他重要協(xié)議被調(diào)查人提供企業(yè)主要應(yīng)付賬款清單被調(diào)查人提供企業(yè)各種不同類型主要客戶清單被調(diào)查人提供企業(yè)主要客戶年度協(xié)議與單筆合同范本被調(diào)查人提供企業(yè)與主要客戶之間單次銷售各類單據(jù)一套被調(diào)查人提供企業(yè)與客戶之間的返利、推廣等其他重要協(xié)議被調(diào)查人提供企業(yè)主要應(yīng)收賬款清單被調(diào)查人提供企業(yè)參與藥品招標(biāo)中標(biāo)相關(guān)文件被調(diào)查人提供物流服務(wù)合同被調(diào)查人提供說明：以上“主要”一詞的范圍，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被調(diào)查人的實(shí)際情況確定，一般為前10位或者前20位。附表3：對公司治理調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、企業(yè)高管人員名單、簡歷被調(diào)查人提供公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則被調(diào)查人提供/工商查詢章程公司內(nèi)部組織架構(gòu)圖被調(diào)查人提供公司主要內(nèi)部規(guī)章制度被調(diào)查人提供公司近三年來重大事項(xiàng)的董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)決議或會(huì)議紀(jì)要、記錄被調(diào)查人提供企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管人員所投資或者參與的其他企業(yè)或所從事的其他事業(yè)的說明被調(diào)查人陳述企業(yè)與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高管人員之間的債權(quán)債務(wù)清單，債權(quán)債務(wù)形成的合同被調(diào)查人提供過去三年中企業(yè)與董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高管人員之間的交易往來記錄以及相關(guān)合同被調(diào)查人提供/被調(diào)查人陳述說明：本部分調(diào)查材料需特別注意被調(diào)查人陳述的來源，注意被調(diào)查人陳述內(nèi)容與其他客觀證據(jù)的互相印證，特別注意被調(diào)查人身份，盡量選擇股東（實(shí)際控制人）本人了解情況。附表2：對股東與股權(quán)的調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)工商調(diào)檔企業(yè)股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)、查封等權(quán)利限制登記工商調(diào)檔股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、凍結(jié)查封裁定及其他權(quán)利限制法律文件被調(diào)查人提供/工商查詢各股東（發(fā)起人）或者實(shí)際控制人的營業(yè)執(zhí)照（身份證明）、股東的企業(yè)章程工商調(diào)檔/被調(diào)查人提供企業(yè)各股東間關(guān)系說明、企業(yè)實(shí)際控制人說明被調(diào)查人陳述企業(yè)各股東、實(shí)際控制人之間與企業(yè)有關(guān)的協(xié)議被調(diào)查人提供企業(yè)股權(quán)的代持股、信托持股、委托持股等涉及實(shí)際股東權(quán)利的協(xié)議被調(diào)查人提供各股東、實(shí)際控制人所投資或者參與的其他企業(yè)或所從事的其他事業(yè)的說明被調(diào)查人陳述企業(yè)與股東、實(shí)際控制人之間的債權(quán)債務(wù)清單，債權(quán)債務(wù)形成的合同被調(diào)查人提供過去三年中企業(yè)與股東、實(shí)際控制人之間的交易往來記錄以及相關(guān)合同被調(diào)查人提供/被調(diào)查人陳述企業(yè)與股東、實(shí)際控制人之間擔(dān)保與被擔(dān)保關(guān)系說明，擔(dān)保與被擔(dān)保合同被調(diào)查人提供說明1：本部分調(diào)查材料在特殊情況下無法從工商行政管理部門調(diào)取的，可要求由被調(diào)查人提供，但此時(shí)調(diào)查需要特別注意各項(xiàng)資料之間的銜接與互相印證。書面存檔應(yīng)由各子公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或者檔案室保留。 本部分調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源見附表10。第二十三條【特殊事項(xiàng)調(diào)查】特殊事項(xiàng)調(diào)查是指法律工作人員根據(jù)被調(diào)查對象的特殊情況以及調(diào)查的特殊安排而進(jìn)行的調(diào)查，主要包括勞動(dòng)用工調(diào)查。 對本部分的調(diào)查，需完整調(diào)查以下事實(shí)并加以分析判斷：43. 企業(yè)分銷業(yè)務(wù)的經(jīng)營業(yè)態(tài)，確認(rèn)各種分銷業(yè)務(wù)所占的比重；44. 企業(yè)經(jīng)銷的主要產(chǎn)品以及對應(yīng)的供應(yīng)商情況，是否存在對于產(chǎn)品與供應(yīng)商的依賴；45. 企業(yè)主要經(jīng)營的產(chǎn)品是否有長期采購供應(yīng)的協(xié)議及附屬的協(xié)議，分析該等產(chǎn)品供應(yīng)在法律上的穩(wěn)定性；46. 企業(yè)對供應(yīng)商是否提供較為特別的服務(wù)內(nèi)容，分析該等服務(wù)的合法性；47. 企業(yè)對于供應(yīng)商的付款情況，是否存在異常支付情況；48. 主要供應(yīng)商是否與企業(yè)股東、董事、高管存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；49. 企業(yè)主要的客戶分布，各種客戶所占銷售比重；50. 企業(yè)主要客戶與企業(yè)之間的合約關(guān)系，分析其穩(wěn)定性；51. 企業(yè)與醫(yī)院客戶之間的法律關(guān)系，分析其合法性；52. 企業(yè)與客戶是否存在特殊約定，分析其合法性；53. 企業(yè)的主要應(yīng)收賬款，對比分析主要客戶進(jìn)行分析，分析應(yīng)收賬款的合理性。第二十二條 【業(yè)務(wù)情況調(diào)查】業(yè)務(wù)情況調(diào)查是指對被調(diào)查對象業(yè)務(wù)活動(dòng)中所存在的法律問題進(jìn)行的調(diào)查，目的在于揭示被調(diào)查對象業(yè)務(wù)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。（四）在建工程 對本部分的調(diào)查，需完整調(diào)查以下事實(shí)并加以分析判斷：39. 在建工程進(jìn)展情況，查詢建設(shè)工程批準(zhǔn)文件，是否存在違規(guī)用地、違規(guī)建設(shè)的情況；40. 在建工程權(quán)屬情況，查詢工程權(quán)屬文件，分析在建工程的權(quán)屬以及完工后的權(quán)屬分配，是否存在聯(lián)合建設(shè)、聯(lián)合開發(fā)的情況，建成后是否需要分配給其他方；41. 在建工程所有相關(guān)招投標(biāo)情況，查詢招投標(biāo)文件以及簽訂的相關(guān)合同，分析所有項(xiàng)目的合同簽
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