稽核管理制度(參考版)
2024-08-16 10:41本頁面
【正文】 12 相關(guān)表單 《稽核任務書》 《稽核申請單》 《稽核時間安排表》 《稽核檢查表》 《樂捐單》 《整改通知書》 《專項稽核報告》 《稽核匯總表》 《稽核獎懲匯總表》。賬目由稽核部負責提供，如出現(xiàn)賬目錯誤時，則對相關(guān)稽核人員處以10元/筆樂捐。出現(xiàn)問題直接向責任部門出具《樂捐單》，由責任單位負責舉證，追究最終責任，無追蹤的樂捐由直接責任單位承擔，如有異議，由稽核部查證后報總經(jīng)理做出最終裁決。10 管理辦法 稽核部獎懲規(guī)定 稽核部專員未能按期完成稽核周期內(nèi)稽核任務或有遺漏的，處5元/單樂捐； 稽核專員未按期提交上報《稽核檢查表》、《稽核匯總表》的，延期一天樂捐2元/單； 稽核專員接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在稽核部例會提報的，樂捐5元/單； 稽核專員在稽核工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認屬實的處100元/次樂捐，并取消其稽核專員資格； 稽核部主管或稽核專員在稽核處理事件后，經(jīng)申訴調(diào)查確認屬稽核錯誤的，處稽核部主管、稽核專員各10元/單樂捐； 稽核部專員未將《稽核檢查表》、《稽核匯總表》、《稽核獎懲匯總表》、《獎懲單》歸檔管理的，處5元/單樂捐； 稽核人員違反公司保密制度或其它保密協(xié)議的，按公司相對應制度進行處理； 未遵守《稽核制度》規(guī)定或其它稽核要求的處5元/次樂捐； 稽核專員當月故意不執(zhí)行稽核任務的，取消其稽核資格；(特殊情況需經(jīng)總經(jīng)理和稽核部主管批準方可延期或放棄稽核) . 被稽核部門獎懲規(guī)定 被稽核部門不配合稽核工作、態(tài)度蠻橫、拒絕提供稽核所需資料的，視情節(jié)處以被稽核部門相應責任人20—100元/次樂捐，情節(jié)特別嚴重的，由稽核部專員書面提報總經(jīng)理予以停職反省、撤職或辭退處理； 稽核工作中被稽核部門未按時完成工作任務的，按照相對應的規(guī)章制度、流程文件、管理辦法中樂捐規(guī)定進行樂捐； 稽核工作中被稽核部門未按時完成工作任務，如相對應的規(guī)章制度、流程文件、管理辦法樂捐規(guī)定中無明確的樂捐依據(jù)的，稽核專員對責任部門負責人處以5元/項/天樂捐，并開出《整改通知書》責令限期整改； 限期整改的責任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務的，處10元/單樂捐，并再次下達《整改通知書》要求限期整改，限期整改的責任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務的，處責任人20元/單樂捐，并對其直接上司處10元/單樂捐； 被稽核部門相關(guān)責任人拒絕在《獎懲單》上簽字確認的，經(jīng)稽核部例會討論后認定屬實的，由其責任人兩級上司確認后簽字，并對責任人處以原樂捐金額的雙倍樂捐。被受理的由稽核部主管在稽核部例會上提議，依據(jù)相關(guān)制度討論、表決并形成最終處理意見；稽核部主管要在稽核部例會后2個工作日內(nèi)給予申訴者回復申訴處理結(jié)果；不予受
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