【正文】 附件5：批量委托付款（扣款）申請(qǐng)書批量委托付款（扣款）申請(qǐng)書操作日期：保險(xiǎn)公司人員填寫郵儲(chǔ)銀行人員填寫保險(xiǎn)公司名稱批次號(hào)是否返盤備注批量文件名稱扣款/付款筆數(shù)金額　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)專用章：郵儲(chǔ)銀行財(cái)務(wù)專用章：保險(xiǎn)公司操作人員簽字：郵儲(chǔ)銀行操作人員簽字：附件6：郵儲(chǔ)銀行與保險(xiǎn)公司單證交接清單郵儲(chǔ)銀行與保險(xiǎn)公司單證交接清單　編號(hào) 投保單（√）保單（√）身份證明復(fù)印件（份數(shù)）卡/折復(fù)印件（份數(shù)）投保提示書（√）保全申請(qǐng)書（√）客戶確認(rèn)單（√）批單（√）代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單（√）備注新保承保1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　當(dāng)日撤單1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　手工記賬1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　非實(shí)時(shí)保單1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　猶豫期撤單申請(qǐng)1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　退保申請(qǐng)1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　滿期給付申請(qǐng)1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　信息變更保全1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　其他(注明類型)1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　郵儲(chǔ)經(jīng)辦人名章： 保險(xiǎn)公司經(jīng)辦人名章： 備注：交接日期： 年 月 日 [一式兩份，郵儲(chǔ)銀行、保險(xiǎn)公司各一份]網(wǎng)點(diǎn)上繳事后監(jiān)督材料交接清單附件７：網(wǎng)點(diǎn)上繳事后監(jiān)督材料交接清單網(wǎng)點(diǎn)上繳事后監(jiān)督材料交接清單業(yè)務(wù)類型編號(hào)投保單（√）保單（√）收據(jù)（√）通用憑證（√）身份證明復(fù)印件（份數(shù)）卡/折復(fù)印件（份數(shù)）投保提示書（√）保全申請(qǐng)書（√）客戶確認(rèn)單（√）批單（√）代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單（√）備注新保承保1　　　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　　　當(dāng)日撤單1　　　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　　　手工記賬1　　　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　　　非實(shí)時(shí)保單1　　　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　　　猶豫期撤單申請(qǐng)1　　　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　　　退保申請(qǐng)1　
。附件2：代理保險(xiǎn)系統(tǒng)柜員維護(hù)申請(qǐng)書代理保險(xiǎn)系統(tǒng)柜員維護(hù)申請(qǐng)書申請(qǐng)單位填寫申請(qǐng)單位申請(qǐng)人聯(lián)系方式維護(hù)事項(xiàng)○注冊(cè) ○修改 ○注銷維護(hù)時(shí)限年 月 日 前維護(hù)注冊(cè)/修改后柜員信息所屬機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)代碼柜員姓名柜員代碼性別持證狀況：是/否《保險(xiǎn)代理人資格證》編號(hào)身份證號(hào)柜員角色用工性質(zhì)啟用日期原柜員信息所屬機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)代碼柜員姓名狀態(tài)維護(hù)○柜員強(qiáng)制簽退 ○柜員密碼重置 ○柜員密碼延期申請(qǐng)?jiān)颍荷暾?qǐng)部門：（公章） 申請(qǐng)人： 年 月 日審批單位填寫審批意見： 審批人： 年 月 日維護(hù)部門處理記錄 操作人：年 月 日備注：附件3：代理保險(xiǎn)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)維護(hù)申請(qǐng)書代理保險(xiǎn)系統(tǒng)機(jī)構(gòu)維護(hù)申請(qǐng)書申請(qǐng)單位填寫申請(qǐng)單位　申請(qǐng)人　聯(lián)系方式　維護(hù)事項(xiàng)○注冊(cè) ○修改 ○注銷 維護(hù)時(shí)限年 月 日 前維護(hù)注冊(cè)/修改后機(jī)構(gòu)信息機(jī)構(gòu)名稱　機(jī)構(gòu)代碼　機(jī)構(gòu)地址　機(jī)構(gòu)屬性　負(fù)責(zé)人　聯(lián)系電話　接入系統(tǒng)類型○保險(xiǎn)系統(tǒng) ○理財(cái)類業(yè)務(wù)系統(tǒng)○第三方存管系統(tǒng) ○貴金屬業(yè)務(wù)系統(tǒng)是否持有《保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》：是/否《保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)許可證》編號(hào)：原機(jī)構(gòu)信息機(jī)構(gòu)名稱　機(jī)構(gòu)代碼　機(jī)構(gòu)屬性　　　狀態(tài)維護(hù)○允許機(jī)構(gòu)再次簽到申請(qǐng)?jiān)颍荷暾?qǐng)部門：（公章） 申請(qǐng)人： 年 月 日審批單位填寫審批意見： 審批部門： 審批人員：年 月 日 維護(hù)部門處理記錄 操作人員： 年 月 日備注附件4：代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單 年 月 日客戶姓名：身份證號(hào)碼：聯(lián)系方式：第一聯(lián)保險(xiǎn)公司留存聯(lián)第二聯(lián)客戶留存聯(lián)第三聯(lián)銀行留存聯(lián)承保公司：保險(xiǎn)合同號(hào)：授權(quán)轉(zhuǎn)賬賬戶：辦理事項(xiàng)：□猶豫期撤單□退保□滿期給付□保單原件 份 □保單復(fù)印件 份 □投保人身份證復(fù)印件 份 □被保險(xiǎn)人身份證復(fù)印件 份□監(jiān)護(hù)證明 份□代辦人身份證復(fù)印件 份 □授權(quán)委托書 份□卡/折復(fù)印件 份 □申請(qǐng)書 份備注：經(jīng)核對(duì)以上內(nèi)容本人無異議。第九十七條 本操作規(guī)程未盡事宜，以補(bǔ)充通知、新下發(fā)文件為準(zhǔn)。第九十五條 本操作規(guī)程涉及客戶身份識(shí)別、反洗錢、重要空白憑證、檔案管理等方面的內(nèi)容，參照總行下發(fā)的相關(guān)制度和辦法。第七章 附 則第九十四條 本操作規(guī)程由中國郵政儲(chǔ)蓄銀行總行負(fù)責(zé)制定、解釋和修訂。第九十三條 代理保險(xiǎn)事后監(jiān)督檔案的保管為限期保管。定期向檔案管理員上交。第九十一條 代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)檔案按年度裝訂。第八十八條 代理保險(xiǎn)事后監(jiān)督存檔裝訂保管檔案有：投保人、被保險(xiǎn)人有效證件復(fù)印件（若反洗錢要求留存復(fù)印件）、《投保人風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估報(bào)告》、通用憑證、公司系統(tǒng)入賬憑證、客戶支票詳細(xì)登記信息、客戶投保完成確認(rèn)單、代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單、交易流水列表、單證交接清單第八十九條 代理保險(xiǎn)存檔檔案必須按檔案管理規(guī)定格式填寫檔案內(nèi)容：（一）用碳素筆書寫，字跡工整清晰；（二）檔案標(biāo)題要求簡明扼要，準(zhǔn)確地反映出文件種類；（三）檔案封皮正面寫明檔案名稱、起止時(shí)間、分行/支行、檔案的冊(cè)數(shù)、裝訂人；（四）檔案側(cè)面也要有與正面書寫的相同內(nèi)容；（五）確保檔案封皮填寫內(nèi)容一定要與文件內(nèi)容相符。（二）與各保險(xiǎn)公司及時(shí)交接的單證有：、猶豫期撤單、退保申請(qǐng)：保單正本、滿期給付/猶豫期撤保/退保申請(qǐng)表、代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單（根據(jù)保險(xiǎn)公司要求提供）批單（根據(jù)保險(xiǎn)公司要求提供）、客戶確認(rèn)單（根據(jù)保險(xiǎn)公司要求提供）、投保人或申請(qǐng)人有效證件復(fù)印件、被保險(xiǎn)人、受益人有效證件復(fù)印件（根據(jù)反洗錢及保險(xiǎn)公司要求提供）、投保人個(gè)人結(jié)算帳戶復(fù)印件、被保險(xiǎn)人個(gè)人結(jié)算帳戶復(fù)印件等。“代理憑證清單”中的作廢保單（其他未使用單證的交接應(yīng)由憑證管理人員做）。：投保單、投保人、被保險(xiǎn)人有效證件復(fù)印件（若反洗錢要求留存復(fù)印件）、《人身保險(xiǎn)投保提示書》（投保一年期以上（不含一年期）的個(gè)人人身保險(xiǎn)產(chǎn)品根據(jù)各保險(xiǎn)公司要求填寫）等。第八十七條 事后監(jiān)督與保險(xiǎn)公司交接單證按業(yè)務(wù)種類分為定期交接和及時(shí)交接：（一）與各保險(xiǎn)公司定期交接的單證有：：投保單、投保人、被保險(xiǎn)人有效證件復(fù)印件（若反洗錢要求留存復(fù)印件）、《人身保險(xiǎn)投保提示書》［投保一年期以上（不含一年期）的個(gè)人人身保險(xiǎn)產(chǎn)品根據(jù)各保險(xiǎn)公司要求填寫］、合同送達(dá)回執(zhí)（根據(jù)各保險(xiǎn)公司要求提供）。第八十六條 事后監(jiān)督與保險(xiǎn)公司單證交接為雙人當(dāng)面交接。第八十四條 事后監(jiān)督對(duì)營業(yè)機(jī)構(gòu)上交的單證復(fù)核結(jié)束后，對(duì)營業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生的差錯(cuò)進(jìn)行登記，并在差錯(cuò)處理時(shí)限內(nèi)通知營業(yè)機(jī)構(gòu)要求整改。第八十二條 事后監(jiān)督每日通過代理保險(xiǎn)E平臺(tái)打印事后監(jiān)督專用臺(tái)帳表。（十三）續(xù)期繳費(fèi)取消業(yè)務(wù)核對(duì)內(nèi)容主要是：：通用憑證、代理保險(xiǎn)收費(fèi)憑證是否齊全；,營業(yè)機(jī)構(gòu)及操作員章戳是否齊全清晰。（十一）客戶信息變更保全業(yè)務(wù)核對(duì)主要內(nèi)容是：：保全申請(qǐng)表、客戶確認(rèn)單、批單是否齊全；、客戶確認(rèn)單、批單是否有客戶簽名,營業(yè)機(jī)構(gòu)及操作員章戳是否齊全清晰。投保人或申請(qǐng)人是否簽名，嚴(yán)禁刮涂，描??； 、生存或滿期金受益人。（十）滿期給付、猶豫期撤單、退保等保全業(yè)務(wù)核對(duì)內(nèi)容主要是：：保單正本、滿期給付/猶豫期撤保/退保申請(qǐng)表、代理保險(xiǎn)給付業(yè)務(wù)資料交接清單、批單（非客戶聯(lián)，僅聯(lián)機(jī)交易有批單）、客戶確認(rèn)單（根據(jù)保險(xiǎn)公司要求提供）、投保人或申請(qǐng)人有效證件復(fù)印件、被保險(xiǎn)人有效證件復(fù)印件（根據(jù)反洗錢及保險(xiǎn)公司要求提供）、受托人有效證件復(fù)印件（委托領(lǐng)取時(shí)提供）、投保人個(gè)人結(jié)算帳戶復(fù)印件、被保險(xiǎn)人個(gè)人結(jié)算帳戶復(fù)印件等資料是否齊全。其中企業(yè)客戶投保完成確認(rèn)單為企業(yè)客戶完成所有投保后進(jìn)行投保完成確認(rèn)當(dāng)天提供，與投保交易可能不在同一天。（九）企業(yè)客戶投保核對(duì)內(nèi)容主要是：：對(duì)于新保承保、續(xù)期繳費(fèi)、手工記帳等交易，企業(yè)客戶投保上繳單證應(yīng)與個(gè)人客戶相關(guān)交易上繳單證審核標(biāo)準(zhǔn)一致。（八）非實(shí)時(shí)保單錄入核對(duì)內(nèi)容主要是：：通用憑證、《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估報(bào)告》（購買投資連結(jié)型保險(xiǎn)客戶必須填寫）。（六）卡式保單核對(duì)內(nèi)容主要是：：通用憑證；：險(xiǎn)種名稱、投保件數(shù)、保費(fèi)金額等相關(guān)信息是否正確；投保人簽名、營業(yè)機(jī)構(gòu)及操作員章戳是否齊全清晰。（四）手工記賬核對(duì)內(nèi)容主要是：：投保單、通用憑證、投保人、被保險(xiǎn)人有效證件復(fù)印件（若反洗錢要求留存復(fù)印件）、《投保人風(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估報(bào)告》（購買投資連結(jié)型產(chǎn)品客戶必須填寫）、《人身保險(xiǎn)投保提示書》［投保一年期以上（不含一年期）的個(gè)人人身保險(xiǎn)保險(xiǎn)產(chǎn)品根據(jù)各保險(xiǎn)公司要求填寫］、代理保險(xiǎn)收費(fèi)憑證等資料是否齊全；：是否有投保人簽名，客戶是否抄錄風(fēng)險(xiǎn)提示語句,抄錄風(fēng)險(xiǎn)提示語句字跡是否與客戶簽名字跡一致,營業(yè)機(jī)構(gòu)及操作員章戳是否齊全清晰，投保單嚴(yán)禁刮涂，描?。弧犊蛻麸L(fēng)險(xiǎn)承受力評(píng)估報(bào)告》：是否有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，客戶簽名，客戶是否抄錄風(fēng)險(xiǎn)提示語句,抄錄風(fēng)險(xiǎn)提示語句字跡是否與客戶簽名字跡一致,理財(cái)經(jīng)理簽名，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估日期及營業(yè)機(jī)構(gòu)章戳是否齊全清晰等內(nèi)容；《人身保險(xiǎn)投保提示書》：是否有投保人簽名；：是否有投保人簽名,營業(yè)機(jī)構(gòu)及操作員章戳是否齊全清晰；：是否有